26. Financiële instellingen dienen ervoor te zorgen dat hun beoordeling van de blootstelling aan …

Financiële instellingen dienen ervoor te zorgen dat hun beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen actueel en relevant blijft. Om dit te bereiken dienen financiële instellingen het minstens één keer per jaar te herzien en waar nodig bij te werken. Daarnaast dienen financiële instellingen, waar nodig, hun beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen te herzien in de volgende situaties:

• a. bij vaststelling van nieuwe beperkende maatregelen en ingrijpende wijzigingen in bestaande beperkende maatregelen;
• b. voordat nieuwe producten worden geleverd, nieuwe leveringskanalen voor producten worden aangeboden, diensten worden verleend aan nieuwe klantengroepen of de instelling nieuwe geografische gebieden betreedt;
• c. bij ingrijpende veranderingen in het activiteitenprofiel, het klantenbestand, de organisatiestructuur of het bedrijfsmodel van de instelling;
• d. bij vaststelling van niet-uitvoering van beperkende maatregelen en omzeiling van beperkende maatregelen, waaruit de ongepastheid van de beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen blijkt;
• e. tekortkomingen in de bestaande beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen zoals vastgesteld door de financiële instelling of de bevoegde autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht op interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/