2 Funzione di gestione dell’organo di gestione

Nella sua funzione di gestione l’organo di gestione dovrebbe impegnarsi attivamente nell’ambito dell’attività di un’impresa di investimento e prendere decisioni su basi solide e con cognizione di causa.

Nella sua funzione di gestione l’organo di gestione dovrebbe essere responsabile dell’attuazione delle strategie stabilite dall’organo di gestione e discutere regolarmente dell’attuazione e dell’idoneità di tali strategie con l’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica. L’attuazione operativa può essere di competenza della dirigenza dell’impresa di investimento.

Nella sua funzione di gestione l’organo di gestione dovrebbe contestare in modo costruttivo e rivedere in modo critico le proposte, le motivazioni e le informazioni ricevute all’atto di formulare giudizi e prendere decisioni. Nella sua funzione di gestione l’organo di gestione dovrebbe riferire in maniera esaustiva all’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica, informarlo regolarmente e, laddove necessario, in modo tempestivo, in merito agli elementi pertinenti alla valutazione di una situazione, dei rischi e degli sviluppi che si ripercuotono o che possono ripercuotersi sull’impresa di investimento, ad esempio le decisioni sostanziali sulle attività e sui rischi assunti, la valutazione del contesto economico e operativo dell’impresa di investimento, della sua liquidità e della solidità della base di capitale nonché l’analisi delle sue esposizioni a rischi sostanziali.

Fatto salvo il recepimento della direttiva (UE) 2015/849 in materia di lotta al riciclaggio nella legislazione nazionale, l’organo di gestione dovrebbe identificare uno dei propri membri in linea con quanto prescritto all’articolo 46, paragrafo 4, di detta direttiva, conferendogli la responsabilità di attuare le disposizioni legislative, regolamentari e amministrative necessarie per conformarsi a tale direttiva, comprese le corrispondenti politiche e procedure in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo in seno all’ente e a livello dell’organo di gestione.