2 Funcția de conducere a organului de conducere

În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să se implice activ în activitatea unei firme de investiții și trebuie să ia decizii în mod întemeiat și în cunoștință de cauză.

În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru punerea în aplicare a strategiilor stabilite de către organul de conducere și să discute periodic cu organul de conducere în funcția sa de supraveghere cu privire la punerea în aplicare și adecvarea strategiilor respective. Punerea în aplicare la nivel operațional poate fi asigurată de conducerea firmei de investiții.

În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să pună în discuție în mo d constructiv și să examineze în mod critic propunerile, explicațiile și informațiile primite când își exercită competența de apreciere și luare a deciziilor. În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să raporteze în mod cuprinzător și să informeze în mod periodic și, după caz, fără întârziere nejustificată, organul de conducere în funcția sa de supraveghere cu privire la elementele relevante pentru evaluarea unei situații, a riscurilor și a evoluțiilor care afectează sau ar putea afecta firma de investiții, de exemplu, decizii importante privind activitățile economice și riscurile asumate, evaluarea mediului economic și de afaceri al firmei de investiții, lichiditatea și baza solidă de capital, precum și pentru evaluarea expunerilor la risc semnificativ.

Fără a aduce atingere transpunerii la nivel național a Directivei (UE) 2015/849 privind combaterea spălării banilor (DCSB), organul de conducere trebuie să identifice unul dintre membrii săi în conformitate cu cerințele prevăzute la articolul 46 alineatul (4) din Directiva (UE) 2015/849, care este responsabil de punerea în aplicare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative necesare pentru a se conforma directivei respective, inclusiv politicile și procedurile corespunzătoare în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în cadrul instituției și la nivelul organului de conducere.