2 De bestuursfunctie van het leidinggevend orgaan

Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie is actief betrokken bij de activiteiten van een beleggingsonderneming en neemt besluiten op grond van een goede kennis van zaken.

Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie is verantwoordelijk voor de uitvoering van de strategieën die het leidinggevend orgaan heeft vastgesteld en dient de uitvoering en passendheid van die strategieën regelmatig te bespreken met het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie. De operationele uitvoering kan door de directie van de beleggingsonderneming worden verricht.

Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie stelt voorstellen, toelichtingen en ontvangen informatie op constructieve wijze ter discussie en beoordeelt deze kritisch wanneer het een oordeel velt en besluiten neemt. Het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie brengt uitvoerig verslag uit aan het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie van, en informeert dit orgaan regelmatig en indien nodig zonder onnodig uitstel over, de relevante elementen voor de beoordeling van een situatie, de risico’s en ontwikkelingen die van invloed zijn of kunnen zijn op de beleggingsonderneming, bijv. belangrijke besluiten inzake bedrijfsactiviteiten en genomen risico’s, de beoordeling van het economische en bedrijfsklimaat van de beleggingsonderneming, haar liquiditeit en solide kapitaalbasis, en de beoordeling van haar belangrijke risicoblootstellingen.

Onverminderd de omzetting van Richtlijn 2015/849/EU (de antiwitwasrichtlijn) in nationaal recht, wijst het leidinggevend orgaan overeenkomstig de vereisten van artikel 46, lid 4, van Richtlijn 2015/849/EU een van zijn leden aan als verantwoordelijke persoon voor de uitvoering van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen die nodig zijn voor de naleving van deze richtlijn, met inbegrip van de overeenkomstige AML/CTF-beleidsvoorschriften en -procedures binnen de instelling en op het niveau van het leidinggevend orgaan.