2 Johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tehtävät

Johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee osallistua aktiivisesti sijoituspalveluyrityksen liiketoimintaan ja tehdä harkittuja ja tietoon perustuvia päätöksiä.

Johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa ylimmän hallintoelimen asettamien strategioiden täytäntöönpanosta sekä keskustella säännöllisesti näiden strategioiden täytäntöönpanosta ja asianmukaisuudesta valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen kanssa. Sijoituspalveluyrityksen johto voi vastata täytäntöönpanon käytännön toteutuksesta.

Käyttäessään harkintavaltaansa ja tehdessään päätöksiä johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee kyseenalaistaa rakentavasti ja arvioida kriittisesti sille toimitettuja arviointiehdotuksia, selvityksiä ja tietoja. Johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee raportoida kokonaisvaltaisesti sekä ilmoittaa säännöllisesti ja tarpeen mukaan viipymättä valvontatehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle tilanteen arvioimiseen liittyvistä keskeisistä osatekijöistä, riskeistä ja kehityssuunnista, jotka vaikuttavat tai saattavat vaikuttaa sijoituspalveluyritykseen. Näitä ovat esimerkiksi keskeiset liiketoimintaa ja otettuja riskejä koskevat päätökset, sijoituspalveluyrityksen taloudellisia ja liiketoiminnallisia olosuhteita, likviditeettiä ja pääomapohjan vakautta koskevat arviot sekä olennaisia riskejä koskevat arviot.

Rajoittamatta rahanpesunvastaisen direktiivin (EU) 2015/849 saattamista osaksi kansallista lainsäädäntöä ylimmän hallintoelimen tulee direktiivin (EU) 2015/849 46 artiklan 4 kohdan vaatimusten mukaisesti nimetä yksi jäsenistään, joka on vastuussa kyseisen direktiivin noudattamiseksi tarvittavien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten täytäntöönpanosta, mukaan lukien vastaavat rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevat käytännöt ja menettelyt laitoksessa ja ylimmän hallintoelimen tasolla.