2 Ledningsorganets ledningsfunktion

Inom ramen för dess ledningsfunktion ska ledningsorganet aktivt arbeta med värdepappersföretagets affärsverksamhet och ska fatta sunda och välgrundade beslut.

Ledningsorganet i dess ledningsfunktion ska ansvara för genomförandet av de strategier som fastställs av ledningsorganet och regelbundet diskutera strategiernas genomförande och lämplighet med ledningsorganet i dess tillsynsfunktion. Det operativa genomförandet får utföras av värdepappersföretagets ledning.

Ledningsorganet i dess ledningsfunktion ska på ett konstruktivt sätt ifrågasätta och kritiskt granska förslag, förklaringar och information som tas emot när det utövar sitt omdöme och fattar beslut. Ledningsorganet i dess ledningsfunktion ska på ett heltäckande sätt och utan onödigt dröjsmål rapportera till, samt regelbundet och vid behov informera, ledningsorganet i dess tillsynsfunktion om de faktorer som är relevanta för bedömningen av situationer, risker och skeenden som påverkar eller kan påverka värdepappersföretaget, t.ex. beträffande väsentliga beslut som fattas om affärsverksamhet och risker, utvärdering av värdepappersföretagets ekonomiska och affärsmässiga klimat, likviditet och sunda kapitalbas samt bedömning av värdepappersföretagets väsentliga riskexponeringar.

Utan att det påverkar det nationella införlivandet av direktiv (EU) 2015/849 om bekämpning av penningtvätt ska ledningsorganet, enligt kraven i artikel 46.4 i direktiv (EU) 2015/849, identifiera den ledamot i ledningsorganet som ska ansvara för genomförandet av de lagar och andra författningar som krävs för att följa direktivet, inbegripet motsvarande riktlinjer och förfaranden för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism inom institutet och på ledningsorganets nivå.