21. Kalbant apie PP / TF riziką, susijusią su ypač pažeidžiamais klientais, pavyzdžiui, 19 punkte …

Kalbant apie PP / TF riziką, susijusią su ypač pažeidžiamais klientais, pavyzdžiui, 19 punkte nurodytais asmenimis, kredito ir finansų įstaigos turėtų užtikrinti, kad jų kontrolės priemonėse ir procedūrose būtų nustatyta, kad galimi 20 dalies b punkte nurodyti produktų ir paslaugų apribojimai būtų taikomi atsižvelgiant į asmenų individualias aplinkybes, su jomis susijusią PP / TF riziką ir jų pagrindinius finansinius poreikius. Tokiais atvejais, siekiant galimai sumažinti susijusią riziką, procedūros turėtų apimti šių galimybių vertinimą:

• a. nesuteikiama kredito arba kredito su galimybe pereikvoti sąskaitos lėšas;
• b. ribojama mėnesinės apyvartos ribas (nebent būtų galima paaiškinti ir pagrįsti didesnės arba neribotos apyvartos priežastis);
• c. ribojama pervedimų sumos, rūšies ir (arba) skaičiaus apribojimus (papildomi arba didesni pervedimai galimi kiekvienu konkrečiu atveju);
• d. ribojama į trečiąsias valstybes ir iš jų pagal sudaromus sandorius pervedamos sumos ribas (atsižvelgiant į dažnai sudaromų mažesnių sandorių per nustatytą laikotarpį bendrą poveikį), ypač jei šios trečiosios valstybės yra susijusios su didesne PP / TF rizika;
• e. nustatomos indėlių dydžio rib o s;
• f. apribojimai trečiųjų šalių mokėjimai, išskyrus tuos, kuriuos atlieka institucija, išmokanti paramą tokiems klientams;
• g. apribojimai iš trečiųjų šalių gautų mokėjimų ribas, kurių įstaiga nepatikrino, ir
• h. dr audimas išimti grynuosius pinigus iš trečiųjų valstybių.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.