6 straipsnis Valdymo organo ir vyresniosios vadovybės sudėties ir vaidmens tinkamumo vertinimas

a)

patikrina, ar įstaiga savo rizikos valdymo sistemos dokumentuose aprašo:

b)

patikrina, ar vyresniąją vadovybę sudaro nariai, atstovaujantys aukščiausiems hierarchiniams lygmenims, žemesniems nei valdymo organo lygmuo, ir ar apibrėžta jų atsakomybė už tinkamą rinkos rizikos vidaus modelio veikimą;

c)

patikrina, ar bet kokios vidaus komitetų struktūros, kurią valdymo organas įsteigė tam, kad padėtų priimti sprendimus, sudėtis yra tinkama, kaip reikalaujama pagal 2 dalį;

d)

patikrina, ar vyresniosios vadovybės vaidmuo yra tinkamas, kaip reikalaujama pagal 3 dalį;

e)

patikrina, ar valdymo organo ir komitetų, sudarančių c punkte nurodytą vidaus komitetų struktūrą, vaidmuo yra tinkamas, kaip reikalaujama pagal 4 dalį.

a)

valdymo organas aiškiai nustatė kiekvieno vidaus komitetų struktūrai priklausančio komiteto įgaliojimus, hierarchiją, atskaitomybės ryšius, nuolatinius narius, posėdžių dažnumą ir atsakomybės lygius;

b)

vidaus komitetų struktūroje yra komitetas, kuris vertina bet kokį naują produktą, siūlo tuos produktus vyresniajai vadovybei patvirtinti ir stebi tuos produktus, ir ar tokiame komitete atstovaujama rizikos kontrolės padaliniui ir bet kuriai kitai įstaigos funkcijai, kurią veikia naujų produktų įtraukimas;

c)

vidaus komitetų struktūros valdymo tvarka suteikia galimybę veiksmingai ir laiku kontroliuoti visas vidaus pozicijų ribas, nurodytas Reglamento (ES) Nr. 575/2013 325bi straipsnio 1 dalies b punkte;

d)

vidaus komitetų struktūros valdymo tvarka užtikrina aktyvų valdymo organo dalyvavimą rizikos kontrolės procese, kaip reikalaujama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 325bi straipsnio 1 dalies c punktą;

e)

vidaus dokumentuose įstaiga registravo visus a punkte nurodytus aspektus.

a)

įstaigos vyresnioji vadovybė imasi tinkamų taisomųjų veiksmų, kai vidaus rizikos vertinimo modelio ar įsipareigojimų neįvykdymo rizikos nustatymo vidaus modelio trūkumus nustato bet kuris iš toliau nurodytų subjektų:

b)

įstaigos vyresnioji vadovybė informuojama apie vidaus audito, rizikos kontrolės padalinio, patikimumo vertinimo funkciją atliekančių asmenų rekomendacijas, susijusias su vidaus rizikos valdymo modeliu ir įsipareigojimų neįvykdymo rizikos nustatymo vidaus modeliu, ir imasi tolesnių veiksmų;

c)

įstaigos vyresnioji vadovybė gali užtikrinti bendrą įstaigos pozicijų, įtrauktų į vidaus rizikos vertinimo modelį ar įsipareigojimų neįvykdymo rizikos nustatymo vidaus modelį, kokybę.

a)

remdamasis rizikos kontrolės padalinio pasiūlymu patvirtina visą atitinkamą politiką ir procedūras, susijusias su vidaus modelio įgyvendinimu, įskaitant tinkamą organizacinę struktūrą, kad būtų užtikrintas visapusiškas vidaus modelio įgyvendinimas;

b)

remdamasis rizikos kontrolės padalinio pasiūlymu ir deramai atsižvelgęs į patikimumo vertinimo proceso išvadas ir rekomendacijas, patvirtina vidaus modelyje taikomas rinkos rizikos vertinimo metodikas;

c)

remdamasis rizikos kontrolės padalinio vertinimu ir deramai atsižvelgęs į patikimumo vertinimo proceso išvadas ir rekomendacijas, patvirtina bet kokius naujus produktus;

d)

remdamasis rizikos kontrolės padalinio pasiūlymu patvirtina ir atnaujina vidaus pozicijų ribas;

e)

remdamasis rizikos kontrolės padalinio pasiūlymu, kuriuo nustatomas ir įvertinamas priimtinas rizikos lygis, patvirtina priimtiną rizikos lygį, vidaus kapitalo paskirstymą ir biudžetą pagal prekybos operacijų sąrašą;

f)

priima vidaus pozicijų ribų pažeidimų patvirtinimo procedūrą;

g)

patvirtina taisomuosius veiksmus, susijusius su vidaus pozicijų ribų pažeidimais, apie kuriuos pranešė rizikos kontrolės padalinys pagal 16 straipsnio 1 dalies b punktą, arba reikalauja jų imtis;

h)

remdamasis rizikos kontrolės padalinio pasiūlymu: