Artikolu 6 Valutazzjoni tal-adegwatezza tal-kompożizzjoni u tar-rwol tal-korp maniġerjali u tal-maniġment superjuri

(a)

jivverifikaw jekk l-istituzzjoni, fid-dokumentazzjoni tagħha tas-sistema ta’ maniġġjar tar-riskji, tiddeskrivix:

(b)

jivverifikaw jekk il-maniġment superjuri huwiex magħmul minn membri li jirrappreżentaw l-ogħla livelli ġerarkiċi taħt il-korp maniġerjali, u ddefinixxiex ir-responsabbiltà għall-funzjonament xieraq tal-mudell intern għar-riskju tas-suq;

(c)

jivverifikaw jekk il-kompożizzjoni ta’ kwalunkwe struttura ta’ kumitat intern stabbilita mill-korp maniġerjali insostenn tat-teħid ta’ deċiżjonijiet tiegħu hijiex adegwata, kif meħtieġ mill-paragrafu 2;

(d)

jivverifikaw jekk ir-rwol tal-maniġment superjuri jkunx adegwat, kif meħtieġ mill-paragrafu 3;

(e)

jivverifikaw jekk ir-rwol tal-korp maniġerjali, u tal-kumitati li jikkostitwixxu l-istruttura tal-kumitat intern imsemmija fil-punt (c), humiex adegwati, kif meħtieġ mill-paragrafu 4.

(a)

għal kull kumitat tal-istruttura tal-kumitat intern, il-korp maniġerjali stabbilixxiex b’mod ċar il-mandat, il-ġerarkija, il-linji ta’ rapportar, il-membri permanenti, il-frekwenza tal-laqgħat, u l-livelli ta’ responsabbiltà tiegħu;

(b)

l-istruttura tal-kumitat intern għandha kumitat li jivvaluta kwalunkwe prodott ġdid, jipproponi dawk il-prodotti lill-maniġment superjuri għall-approvazzjoni, u jimmonitorja dawk il-prodotti u jekk l-unità għall-kontroll tar-riskji, u kwalunkwe funzjoni oħra tal-istituzzjoni li tkun affettwata mill-introduzzjoni ta’ prodott ġdid, ikunu rrappreżentati f’kumitat bħal dan;

(c)

il-governanza li tirfed l-istruttura tal-kumitat intern tippermetti l-kontroll effettiv u f’waqtu tal-limiti tal-pożizzjoni interni kollha msemmijin fl-Artikolu 325bi(1), il-punt (b), tar-Regolament (UE) Nru 575/2013;

(d)

il-governanza li tirfed l-istruttura tal-kumitat intern tiżgura l-involviment attiv tal-korp maniġerjali fil-proċess tal-kontroll tar-riskji kif meħtieġ mill-Artikolu 325bi(1), il-punt (c), tar-Regolament (UE) Nru 575/2013;

(e)

bħala parti mid-dokumentazzjoni interna, l-istituzzjoni ddokumentat l-aspetti kollha msemmijin fil-punt (a).

(a)

il-maniġment superjuri tal-istituzzjoni jiħux azzjonijiet korrettivi xierqa meta dgħufijiet fil-mudell intern tal-kejl tar-riskji jew fil-mudell intern tar-riskju ta’ inadempjenza jiġu identifikati minn kwalunkwe minn fost dawn li ġejjin:

(b)

il-maniġment superjuri tal-istituzzjoni jiġi infurmat dwar ir-rakkomandazzjonijiet magħmulin mill-awditu intern, mill-unità ta’ kontroll tar-riskji, mill-funzjoni ta’ validazzjoni, u jagħti segwitu għalihom, fir-rigward tal-mudell intern tal-kejl tar-riskji jew tal-mudell intern tar-riskju ta’ inadempjenza;

(c)

il-maniġment superjuri tal-istituzzjoni jkun jista’ jiżgura l-kwalità ġenerali tal-governanza tal-istituzzjoni tal-valwazzjoni ta’ pożizzjonijiet inkluża fil-mudell intern tal-kejl tar-riskji jew fil-mudell intern tar-riskju ta’ inadempjenza.

(a)

fuq il-bażi ta’ proposta mill-unità ta’ kontroll tar-riskji, japprovax il-politiki u l-proċeduri rilevanti kollha relatati mal-implimentazzjoni tal-mudell intern, inkluża l-istruttura organizzazzjonali xierqa, sabiex jiġi żgurat li l-mudell intern jiġi implimentat b’integrità;

(b)

fuq il-bażi ta’ proposta mill-unità ta’ kontroll tar-riskji u wara kunsiderazzjoni xierqa tal-konklużjonijiet u tar-rakkomandazzjonijiet li jirriżultaw mill-proċess ta’ validazzjoni, japprovax il-metodoloġiji għall-valutazzjoni tar-riskju tas-suq applikati fil-mudell intern;

(c)

fuq il-bażi ta’ valutazzjoni mill-unità ta’ kontroll tar-riskji u wara kunsiderazzjoni xierqa tal-konklużjonijiet u tar-rakkomandazzjonijiet li jirriżultaw mill-proċess ta’ validazzjoni, japprovax kwalunkwe prodott ġdid;

(d)

fuq il-bażi ta’ proposta mill-unità ta’ kontroll tar-riskji, japprovax u jaġġornax il-limiti tal-pożizzjonijiet interni;

(e)

fuq il-bażi ta’ proposta mill-unità ta’ kontroll tar-riskji li tistabbilixxi u tivvaluta l-livell aċċettabbli ta’ riskju, japprovax il-livell aċċettabbli ta’ riskju, l-allokazzjoni interna tal-kapital u l-baġit mill-post tan-negozjar;

(f)

jadottax il-proċedura ta’ approvazzjoni għal ksur tal-limiti ta’ pożizzjonijiet interni;

(g)

japprovax jew jirrikjedix azzjonijiet korrettivi fir-rigward ta’ ksur tal-limiti ta’ pożizzjonijiet interni li jkunu ġew eskalati mill-unità ta’ kontroll tar-riskji f’konformità mal-Artikolu 16(1)(b);

(h)

fuq il-bażi ta’ proposta mill-unità ta’ kontroll tar-riskji: