+12 straipsnis Už Sąjungos ribų įsisteigusių ASV reitingų teikėjų pateiktų ASV reitingų pripažinimas
---+12 straipsnis 1
---+12 straipsnis 2
---+12 straipsnis 3
---+12 straipsnis 4
---+12 straipsnis 5
---+12 straipsnis 6
---+12 straipsnis 7
---+12 straipsnis 8
---+12 straipsnis 9

12 straipsnis Už Sąjungos ribų įsisteigusių ASV reitingų teikėjų pateiktų ASV reitingų pripažinimas

1. Apžvalga

,
12 straipsnis 1

1.   Iki to laiko, kai Komisija priims 10 straipsnyje nurodytą sprendimą dėl lygiavertiškumo, arba, jei jis jau priimtas, tuo atveju, kai sprendimas dėl lygiavertiškumo yra panaikintas, už Sąjungos ribų įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, kurio metinė grynoji visos jo veiklos apyvarta nesiekia Direktyvos 2013/34/ES 3 straipsnio 2 dalies antroje pastraipoje nustatytos didžiausios sumos kiekvieną iš paskutinių trejų metų iš eilės, gali vykdyti veiklą Sąjungoje, jeigu ESMA yra pripažinusi tą ASV reitingų teikėją pagal šį straipsnį. Už Sąjungos ribų įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, kuris priklauso grupei, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 11 punkte, kurio metinė grynoji visos grupės veiklos apyvarta nesiekia Direktyvos 2013/34/ES 3 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje nustatytos didžiausios sumos kiekvieną iš paskutinių trejų metų iš eilės, gali vykdyti veiklą Sąjungoje, jeigu ESMA yra pripažinusi tą ASV reitingų teikėją pagal šį straipsnį. Tuo tikslu ESMA gali atsižvelgti arba į nepriklausomo išorės auditoriaus vertinimą, arba į trečiosios valstybės, kurioje įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, kompetentingos institucijos patvirtinimą.
12 straipsnis 2

2.   Už Sąjungos ribų įsisteigę teikėjai, pageidaujantys būti pripažinti, kaip nurodyta 1 dalyje, laikosi šiame reglamente nustatytų reikalavimų ir pateikia prašymą dėl pripažinimo ESMA.
12 straipsnis 3

3.   Už Sąjungos ribų įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, pageidaujantis būti pripažintas, kaip nurodyta 1 dalyje, turi turėti teisinį atstovą. Tas teisinis atstovas turi būti juridinis asmuo, įsisteigęs Sąjungoje ir ASV reitingų teikėjo aiškiai paskirtas veikti jo vardu. Teisinis atstovas ESMA įrodo, kad ASV reitingų teikėjas nuolat laikosi šio reglamento reikalavimų ir tuo atžvilgiu yra ESMA atskaitingas. Gavęs prašymą, teisinis atstovas pateikia ESMA visą informaciją, būtiną, kad ESMA įsitikintų, jog ASV reitingų teikėjas atitinka šio reglamento reikalavimus.
12 straipsnis 4

4.   Už Sąjungos ribų įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, pateikdamas prašymą dėl pripažinimo, kaip nurodyta 2 dalyje, pateikia ESMA:

a)

visą I priede nurodytą informaciją;

b)

visą informaciją, būtiną siekiant įrodyti, kad laikomasi šio straipsnio 1 dalyje nustatytų sąlygų;

c)

visą informaciją, kuri būtina ESMA, kad ji galėtų įsitikinti, kad tas už Sąjungos ribų įsisteigęs ASV reitingų teikėjas yra ėmęsis būtinų priemonių, kad įvykdytų šio straipsnio 2 ir 3 dalyse nurodytus reikalavimus;

d)

savo faktinių ar būsimų ASV reitingų, kuriuos ketinama platinti Sąjungoje, sąrašą;

e)

atitinkamais atvejais trečiosios valstybės kompetentingos institucijos, atsakingos už jo priežiūrą, pavadinimą ir kontaktinius duomenis.

Per 90 darbo dienų nuo 2 dalyje nurodyto prašymo dėl pripažinimo gavimo dienos ESMA priima sprendimą dėl to, ar suteikti pripažinimą. ESMA informuoja pareiškėją apie savo sprendimą per penkias darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos.
12 straipsnis 5

5.   ESMA pripažįsta už Sąjungos ribų įsisteigusį ASV reitingų teikėją, jeigu įvykdomos visos šios sąlygos:

a)

už Sąjungos ribų įsisteigęs ASV reitingų teikėjas atitinka 2, 3 ir 4 dalis;

b)

kai už Sąjungos ribų įsisteigusiam ASV reitingų teikėjui taikoma priežiūra, veiksmingiems informacijos mainams užtikrinti ESMA siekia sudaryti tinkamą bendradarbiavimo susitarimą su atitinkama trečiosios valstybės, kurioje įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, kompetentinga institucija.
12 straipsnis 6

6.   ESMA priima sprendimą atmesti prašymą, jeigu ESMA veiksmingai vykdyti savo priežiūros funkcijas pagal šį reglamentą trukdo trečiosios valstybės, kurioje įsisteigęs ASV reitingų teikėjas, įstatymai ir kiti teisės aktai arba atitinkamais atvejais tos trečiosios valstybės kompetentingos institucijos priežiūros ir tyrimo įgaliojimų apribojimai.
12 straipsnis 7

7.   ESMA skiria baudas pagal 36 straipsnį, sustabdo arba atitinkamais atvejais panaikina šio straipsnio 1 dalyje nurodytą pripažinimą, pagal 9 straipsnį, kai remdamasi dokumentiniais įrodymais turi svarių priežasčių manyti, kad ASV reitingų teikėjas:

a)

veikia arba veikė akivaizdžiai kenkdamas ASV reitingų naudotojų interesams arba tvarkingam rinkų veikimui;

b)

sunkiai pažeidė šį reglamentą;

c)

pateikė klaidingą informaciją ar naudojosi kitomis neteisėtomis priemonėmis pripažinimui gauti.
12 straipsnis 8

8.   Jeigu pagal šį straipsnį ESMA pripažintas ASV reitingų teikėjas nebeatitinka 1 dalyje nustatytų sąlygų, jis nepagrįstai nedelsdamas apie tai praneša ESMA.

ASV reitingų teikėjas per tris mėnesius nuo dienos, kai nebetenkina 1 dalyje nurodytų sąlygų, praneša ESMA, jei pageidauja toliau siūlyti savo paslaugas Sąjungoje, ir per 12 mėnesių nuo tos dienos pateikia prašymą išduoti veiklos leidimą. Jei toks pranešimas nepateikiamas, ASV reitingų teikėjas nutraukia veiklą Sąjungoje.
12 straipsnis 9

9.   ESMA parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriais nustato 2 dalyje nurodyto prašymo dėl pripažinimo formą bei turinį ir, visų pirma, 4 dalyje reikalaujamos informacijos pateikimą.

ESMA pirmoje pastraipoje nurodytus techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. spalio 2 d.

Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.