25 straipsnis Nepriklausomumas ir interesų konfliktų vengimas

1.   ASV reitingų teikėjai nustato patikimas valdymo priemones, įskaitant aiškią organizacinę struktūrą, kurioje yra tiksliai apibrėžtos, skaidrios ir nuoseklios visų su ASV reitingo teikimu susijusių asmenų funkcijos ir pareigos.

2.   ASV reitingų teikėjai imasi visų reikalingų veiksmų siekdami užtikrinti, kad suteiktam ASV reitingui neturėtų įtakos joks esamas ar galimas interesų konfliktas ar verslo ar kiti ryšiai, kuriuose dalyvauja patys ASV reitingų teikėjai ar jų suinteresuotieji subjektai, vadovai, reitingų analitikai, darbuotojai ar kokie nors kiti fiziniai asmenys, kurių paslaugomis naudojasi ar kurių paslaugas kontroliuoja ASV reitingų teikėjai, ar asmenys, tiesiogiai ar netiesiogiai su juo susiję kontrolės ryšiais, arba paslaugas teikiančios trečiosios šalys, kurioms buvo perduotos funkcijos, paslaugos ar veikla.

3.   Jei dėl ASV reitingų teikėjo, ASV reitingų teikėją nuosavybės teise turinčio ar kontroliuojančio subjekto, ASV reitingų teikėjo nuosavybės teise turimo ar kontroliuojamo subjekto ar su ASV reitingų teikėju susijusio subjekto ar paslaugas teikiančių trečiųjų šalių nuosavybės struktūros, kontroliuojamos dalies ar veiklos kyla interesų konflikto rizika ASV reitingų teikėjo įmonėje, ESMA imasi atitinkamų veiksmų. ESMA gali įpareigoti ASV reitingų teikėją imtis priemonių tai rizikai sumažinti.

Jei pirmoje pastraipoje nurodytas interesų konfliktas nėra tinkamai valdomas taikant pirmoje pastraipoje nurodytas rizikos mažinimo priemones, ESMA pareikalauja, kad ASV reitingų teikėjas išspręstų tą interesų konfliktą. Prireikus ESMA gali pareikalauti, kad ASV nutrauktų veiklą arba ryšius, kurie kelia interesų konfliktą, arba nutrauktų ASV reitingų teikimo veiklą.

4.   ASV reitingų teikėjo akcininkui arba nariui, darančiam reikšmingą įtaką, kaip tai suprantama Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 13 punkto antrame sakinyje, tam ASV reitingų teikėjui arba įmonei, kuri turi įgaliojimus kontroliuoti tą ASV reitingų teikėją arba daryti dominuojančią įtaką tam ASV reitingų teikėjui, draudžiama vykdyti bet kurį iš šių veiksmų:

Šios dalies pirma pastraipa netaikoma investicijoms į kitus ASV reitingų teikėjus, priklausančius tai pačiai ASV reitingų teikėjų grupei, arba investicijoms į ASV reitingų teikėjus, kurie yra labai mažos įmonės ar mažosios įmonės pagal Direktyvos 2013/34/ES 3 straipsnio 1 dalyje ir 3 straipsnio 2 dalies pirmoje pastraipoje nustatytus kriterijus.

5.   ASV reitingų teikėjai atskleidžia ESMA informaciją apie visus esamus ir galimus interesų konfliktus, įskaitant interesų konfliktus, kylančius dėl ASV reitingų teikėjų nuosavybės ar kontrolės.

6.   ASV reitingų teikėjai nustato ir įgyvendina interesų konfliktų nustatymo, atskleidimo, prevencijos, valdymo ir švelninimo politiką, procedūras ir veiksmingas organizacines priemones. ASV reitingų teikėjai periodiškai tą politiką, procedūras ir priemones peržiūri ir atnaujina. Konkrečiai ta politika, procedūromis ir priemonėmis užkertamas kelias interesų konfliktams, kylantiems dėl ASV reitingų teikėjų nuosavybės ar kontrolės arba dėl kitų interesų ASV reitingų teikėjų grupėje, arba interesų konfliktams, kuriuos kelia kiti asmenys, turintys įtakos ASV reitingų teikėjui arba jį kontroliuojantys šiam nustatant ASV reitingą, tie konfliktai valdomi ir švelninami.

7.   ASV reitingų teikėjai peržiūri savo veiklą, kad nustatytų galimus interesų konfliktus, bent kartą per metus.