25. pants Neatkarība un interešu konfliktu novēršana

1.   VSP reitingu sniedzējiem ir ieviesti stingri pārvaldības pasākumi, tai skaitā skaidra organizatoriskā struktūra ar precīzi definētiem, pārredzamiem un konsekventiem visu VSP reitingu sniegšanā iesaistīto personu uzdevumiem un pienākumiem.

2.   VSP reitingu sniedzēji veic visus nepieciešamos pasākumus, lai garantētu, ka sniegtos VSP reitingus neietekmē neviens pašreizējs vai iespējams interešu konflikts, ne arī jebkādas uzņēmējdarbības vai citas attiecības, kas radušies vai nu no pašiem VSP reitingu sniedzējiem vai no to daļu īpašniekiem, vadītājiem, reitingu analītiķiem, darbiniekiem vai jebkurām citām fiziskām personām, kas savus pakalpojumus nodevušas VSP reitingu sniedzēju rīcībā vai kontrolē, vai no jebkurām personām, kuras ar tiem tieši vai netieši saistītas kontroles jomā, vai arī no kādiem trešās personas pakalpojumu sniedzējiem, kam ārpakalpojumā ir nodotas funkcijas vai jebkādi pakalpojumi vai darbības.

3.   Ja VSP reitingu sniedzēja iekšienē šā VSP reitingu sniedzēja, jebkuras juridiskas personas, kurai VSP reitingu sniedzējs pieder vai kura to kontrolē, vai juridiskas personas, kas pieder VSP reitingu sniedzējam vai atrodas VSP reitingu sniedzēja vai ar VSP reitingu sniedzēju saistītas juridiskās personas, vai trešās personas pakalpojumu sniedzēju kontrolē, īpašumtiesību struktūras, kontrolējošas līdzdalības vai veikto darbību dēļ rodas interešu konflikta risks, EVTI atbilstīgi rīkojas. EVTI pieprasa VSP reitingu sniedzējam veikt pasākumus šāda riska mazināšanai.

Ja šā punkta pirmajā daļā minētā interešu konflikta risks netiek pienācīgi pārvaldīts, veicot pirmajā daļā minētos riska mazināšanas pasākumus, EVTI pieprasa VSP reitingu sniedzējam atrisināt minēto interešu konfliktu. Vajadzības gadījumā EVTI var pieprasīt VSP reitingu sniedzējam pārtraukt darbības vai attiecības, kas šo interešu konfliktu rada, vai arī pārtraukt VSP reitingu sniegšanu.

4.   VSP reitingu sniedzēja akcionāram vai dalībniekam, kam ir būtiska ietekme Direktīvas 2013/34/ES 2. panta 13. punkta otrā teikuma izpratnē uz VSP reitingu sniedzēju vai uzņēmumu, kurš var kontrolēt vai dominējoši ietekmēt minēto VSP reitingu sniedzēju, ir aizliegtas šādas darbības:

Šā punkta pirmo daļu nepiemēro investīcijām citos VSP reitingu sniedzējos, kas pieder tai pašai VSP reitingu sniedzēju grupai, vai investīcijām VSP reitingu sniedzējos, kas ir mikrouzņēmumi vai mazie uzņēmumi saskaņā ar attiecīgi Direktīvas 2013/34/ES 3. panta 1. punktā un 3. panta 2. punktā noteiktajiem kritērijiem.

5.   VSP reitingu sniedzēji atklāj EVTI visus pašreizējos vai iespējamos interešu konfliktus, tai skaitā interešu konfliktus, kas izriet no VSP reitingu sniedzēju īpašumtiesībām vai kontroles.

6.   VSP reitingu sniedzēji izstrādā un īsteno politiku, procedūras un iedarbīgus organizatoriskos pasākumus interešu konfliktu identificēšanai, atklāšanai, novēršanai, pārvaldībai un mazināšanai. VSP reitingu sniedzēji minēto politiku, procedūras un pasākumus regulāri pārskata un atjaunina. Ar minēto politiku, procedūrām un pasākumiem īpaši novērš, pārvalda un mazina interešu konfliktus, ko rada VSP reitingu sniedzēja īpašumtiesības vai kontrole vai citas intereses VSP reitingu sniedzēja grupā, vai interešu konflikti, ko rada citas personas, kuras ietekmē vai kontrolē VSP reitingu sniedzēju saistībā ar VSP reitinga noteikšanu.

7.   VSP reitingu sniedzēji vismaz reizi gadā pārskata savas darbības, lai konstatētu iespējamos interešu konfliktus.