+8 straipsnis
---+8 straipsnis 1.
---+8 straipsnis 2.
---+8 straipsnis 3.
---+8 straipsnis 4.

8 straipsnis

1. Apžvalga

,
8 straipsnis 1.
Bendradarbiaudama su priežiūros valdžios institucijomis, Institucija parengia, atnaujina ir suderina kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu priežiūros metodiką, kurioje išsamiai aprašomas rizikos vertinimu grindžiamas požiūris į įpareigotųjų subjektų priežiūrą Sąjungoje. Tą metodiką sudaro gairės, rekomendacijos, nuomonės ir kitos atitinkamos priemonės bei dokumentai, įskaitant visų pirma techninius reguliavimo ir įgyvendinimo standartus, remiantis 1 straipsnio 2 dalyje nurodytuose aktuose nustatytais įgaliojimais.
8 straipsnis 2.

Rengdama priežiūros metodiką, Institucija skirsto įpareigotuosius subjektus pagal sektorius, kuriuose jie veikia, be kita ko, pagal jų veiklą ir jiems kylančios su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu susijusios rizikos tipą ir pobūdį. Priežiūros metodika grindžiama rizikos vertinimu ir joje pateikiami bent šie elementai:

a) 

atskirai kiekvienai įpareigotųjų subjektų kategorijai parengti įpareigotųjų subjektų skirstymo į rizikos kategorijas pagal jų liekamosios rizikos profilį lyginamieji standartai ir metodika;

b) 

pačių įpareigotųjų subjektų atliekamo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimo priežiūrinio tikrinimo metodai;

c) 

įpareigotųjų subjektų vidaus politikos ir procedūrų, įskaitant deramo klientų patikrinimo politiką, priežiūrinio tikrinimo metodai ir procedūros, atitinkantys rizikos vertinimu grindžiamą požiūrį į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevenciją;

d) 

rizikos veiksnių, būdingų arba susijusių su įpareigotųjų subjektų klientais, verslo santykiais, sandoriais ir paslaugų teikimo kanalais, taip pat geografinių rizikos veiksnių priežiūrinio vertinimo metodai.
8 straipsnis 3.
Institucija parengia struktūrizuotus klausimynus ir kitas internetines ar neinternetines priemones, kurias Institucija ir priežiūros institucijos turi naudoti prašydamos duomenų ir informacijos iš įpareigotųjų subjektų, juos rinkdamos, kaupdamos ir analizuodamos, įskaitant duomenis, kuriais turi būti remiamasi taikant 2 dalyje išvardytus priežiūros metodikos elementus.

Institucijos parengtomis priemonėmis užtikrinamas objektyvių ir palyginamų su kova su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu susijusių duomenų ir informacijos rinkimas iš įpareigotųjų subjektų ir sudaromos sąlygos veiksmingai ir greitai keistis informacija tarp priežiūros institucijų ir Institucijos.

Institucija stengiasi parengti tas priemones, kai tik ta priežiūros metodika bus pradėta taikyti visoje kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu priežiūros sistemoje.
8 straipsnis 4.
Priežiūros metodika atspindi aukštus Sąjungos lygmens priežiūros standartus ir remiasi atitinkamais tarptautiniais standartais ir gairėmis. Institucija periodiškai peržiūri ir atnaujina savo priežiūros metodiką, atsižvelgdama į rizikos, darančios poveikį vidaus rinkai, raidą, įskaitant riziką ir grėsmes, kurias nustato nacionalinės teisėsaugos institucijos ir finansinės žvalgybos padaliniai. Priežiūros metodikoje, kiek įmanoma, atsižvelgiama į tarptautinių standartus nustatančių subjektų parengtą geriausią praktiką ir gaires.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.