|
+8 straipsnis 2. |
8 straipsnis 2.Rengdama priežiūros metodiką, Institucija skirsto įpareigotuosius subjektus pagal sektorius, kuriuose jie veikia, be kita ko, pagal jų veiklą ir jiems kylančios su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu susijusios rizikos tipą ir pobūdį. Priežiūros metodika grindžiama rizikos vertinimu ir joje pateikiami bent šie elementai:
a)
atskirai kiekvienai įpareigotųjų subjektų kategorijai parengti įpareigotųjų subjektų skirstymo į rizikos kategorijas pagal jų liekamosios rizikos profilį lyginamieji standartai ir metodika;
b)
pačių įpareigotųjų subjektų atliekamo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimo priežiūrinio tikrinimo metodai;
c)
įpareigotųjų subjektų vidaus politikos ir procedūrų, įskaitant deramo klientų patikrinimo politiką, priežiūrinio tikrinimo metodai ir procedūros, atitinkantys rizikos vertinimu grindžiamą požiūrį į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevenciją;
d)
rizikos veiksnių, būdingų arba susijusių su įpareigotųjų subjektų klientais, verslo santykiais, sandoriais ir paslaugų teikimo kanalais, taip pat geografinių rizikos veiksnių priežiūrinio vertinimo metodai. 1. Apžvalga
1.1 Nuorodos1.2 Nustatyti reikalavimai1.3 Susiję standartai2. Nustatyti reikalavimai
3. Susiję standartai
|