+8. pants
---+8. pants 1.
---+8. pants 2.
---+8. pants 3.
---+8. pants 4.
|
8. pants
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
8. pants 1.
|
Iestāde sadarbībā ar uzraudzības iestādēm izstrādā un uztur atjauninātu un saskaņotu NILLN/TFN uzraudzības metodiku, kurā sīki izklāstīta risku izvērtēšanā balstītā pieeja atbildīgo subjektu uzraudzībai Savienībā. Šī metodika ietver pamatnostādnes, ieteikumus, atzinumus un citus attiecīgus pasākumus un instrumentus, tostarp jo īpaši regulatīvus un īstenošanas tehniskos standartus, pamatojoties uz 1. panta 2. punktā minētajos aktos noteiktajām pilnvarām.
|
|
8. pants 2.
|
Izstrādājot uzraudzības metodiku, Iestāde nošķir atbildīgos subjektus, tostarp pamatojoties uz to darbību un to, kāda veida un kādas dabas NILL/TF riskam tie ir pakļauti. Uzraudzības metodika balstās risku izvērtēšanā un tajā iekļauj vismaz šādus elementus:
a)
kritērijus un metodiku atbildīgo subjektu klasificēšanai riska kategorijās, pamatojoties uz to atlikušā riska profilu, atsevišķi katrai atbildīgo subjektu kategorijai;
b)
pieejas atbildīgo subjektu NILL/TF riska pašnovērtējumu uzraudzības pārbaudei;
c)
pieejas atbildīgo subjektu iekšējās politikas un procedūru, tostarp to klientu uzticamības pārbaudes politikas un procedūru, uzraudzības pārbaudei, rīkojoties atbilstīgi risku izvērtēšanā balstītai pieejai NILL/TF novēršanai;
d)
pieejas tādu riska faktoru uzraudzības izvērtēšanai, kas ir objektīvi vai saistīti ar atbildīgo subjektu klientiem, darījuma attiecībām, darījumiem un piegādes kanāliem, kā arī pieejas ģeogrāfisko riska faktoru uzraudzības izvērtēšanai.
|
|
8. pants 3.
|
Iestāde izstrādā strukturētas anketas un citus tiešsaistes vai bezsaistes rīkus, ko Iestāde un uzraudzītāji izmanto, lai pieprasītu, vāktu, apkopotu un analizētu datus un informāciju no atbildīgajiem subjektiem, tostarp datus, kas jāizmanto, piemērojot 2. punktā uzskaitītos uzraudzības metodikas elementus. Iestādes izstrādātie rīki nodrošina objektīvu un salīdzināmu ar NILLN/TFN saistītu datu un informācijas vākšanu no atbildīgajiem subjektiem un nodrošina efektīvu un ātru informācijas apmaiņu starp uzraudzītājiem un Iestādi. Iestāde cenšas izstrādāt minētos instrumentus, tiklīdz uzraudzības metodika ir piemērojama visā NILLN/TFN uzraudzības sistēmā.
|
|
8. pants 4.
|
Uzraudzības metodika atspoguļo augstus uzraudzības standartus Savienības līmenī, un tās pamatā ir attiecīgie starptautiskie standarti un norādījumi. Iestāde periodiski pārskata un atjaunina uzraudzības metodiku, ņemot vērā to risku attīstību, kas ietekmē iekšējo tirgu, tostarp valstu tiesībaizsardzības iestāžu un FIU konstatētos riskus un apdraudējumus. Uzraudzības metodikā, ciktāl iespējams, ņem vērā starptautisko standartu noteicēju izstrādāto paraugpraksi un norādījumus.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|