10 Įmonės lygmens interesų konfliktų politika

Valdymo organas turėtų būti atsakingas už veiksmingos politikos, pagal kurią būtų nustatomi, vertinami, valdomi, mažinami faktiniai ir galimi įmonės lygmens interesų konfliktai, galintys kilti vykdant įvairią investicinės įmonės arba įvairių į riziką ribojantį konsolidavimą įtrauktų investicinių įmonių, verslo linijų, investicinės įmonės padalinių veiklą ar vykdant veiklą išorės suinteresuotųjų subjektų atžvilgiu, ir būtų vykdoma tokių interesų konfliktų prevencija, rengimą, tvirtinimą, įgyvendinimo ir palaikymo priežiūrą. Nustatydamos šią politiką investicinės įmonės turėtų žinoti, kad ši politika taip pat turi atitikti Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalį ir 23 straipsnį bei Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/565 33 – 35 straipsnius.

Investicinių įmonių taikomos interesų konfliktų valdymo arba, tam tikrais atvejais, mažinimo priemonės turėtų būti įformintos dokumentais. Prie šių priemonių, be kita ko, priskiriamas:

• a. tinkamas pareigų atskyrimas, pvz., nesuderinamas sandorių tvarkymo ar paslaugų teikimo užduotis arba nesuderinamas priežiūros bei atskaitomybės užduotis pavedant vykdyti skirtingiems asmenims;
• b. informacinių kliūčių sukūrimas, pvz., fiziškai atskiriant tam tikras verslo linijas ar padalinius.