+13. Šajās Pamatnostādnēs atsauces uz risku ietver arī nelikumīgi iegūtu līdzekļu …

13. Šajās Pamatnostādnēs atsauces uz risku ietver arī nelikumīgi iegūtu līdzekļu …

Šajās Pamatnostādnēs atsauces uz risku ietver arī nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas/terorisma finansēšanas risku. Tāpēc kompetentajām iestādēm, lai piešķirtu atļauju, visaptveroši jāizvērtē aspekti, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm jāsadarbojas ar attiecīgo NILL/TFN uzraudzības iestādi un citām attiecīgajām publiskajām struktūrām atbilstīgi Direktīvas 2013/36/ES5 117. panta 5. punktam.

5 Jo īpaši EBI pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu starp prudenciālajām uzraudzības iestādēm, NILL/TFN uzraudzītājiem un finanšu izmeklēšanas vienībām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES. Apspriešanas dokuments EBA/CP/2021/21, 2021. gada 27. maijs, pieejams: 6 Piemēram, tādas kredītiestādes pārdošana, kas ir grupas daļa, bet noteiktām darbībām, kurām ir nepieciešama atsavinātās sabiedrības kā kredītiestādes atļauja, ir jāpaliek grupā. Darbības, kurām būtu jāpaliek, piemēram, var iedalīt jaunā pagaidu juridiskajā personā un pēc tam apvienot ar citu grupas struktūru, kas ir saņēmusi atļauju darboties kā kredītiestāde.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.