+4.b pants Pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojumi
---+4.b pants 1.
---+4.b pants 2.
---+4.b pants 3.
---+4.b pants 4.
---+4.b pants 5.
---+4.b pants 6.

4.b pants Pēctirdzniecības riska mazināšanas pakalpojumi

1. Pārskats

,
4.b pants 1.
Neskarot 11. pantā noteiktās riska mazināšanas metodes, 4. panta 1. punktā minēto tīrvērtes pienākumu nepiemēro ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumam, kas tiek ierosināts un noslēgts atbilstīga pēctirdzniecības riska mazināšanas (“PTRR”) pasākuma ietvaros (“PTRR darījums”) saskaņā ar šā panta 2. līdz 4. punktu.
4.b pants 2.

PTRR darījumu no 4. panta 1. punktā minētā tīrvērtes pienākuma atbrīvo tikai tad, ja:

a) 

vienība, kas veic pēctirdzniecības riska mazināšanu (“PTRR pakalpojuma sniedzējs”), atbilst šā panta 3. un 4. punktā noteiktajām prasībām; un

b) 

katrs PTRR pasākuma dalībnieks atbilst šā panta 3. punkta prasībām.
4.b pants 3.

Pēctirdzniecības riska mazināšanas pasākums atbilst šādiem nosacījumiem:

a) 

to veic vienība, kura ir saņēmusi atļauju saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu un ir neatkarīga no PTRR pasākumā iekļauto ārpusbiržas atvasināto instrumentu līgumu darījumu partneriem;

b) 

ar to samazina katra PTRR pasākumā iekļautā portfeļa risku;

c) 

to apstiprina kopumā, tādējādi PTRR pasākuma dalībnieki nevar izvēlēties, kādus darījumus slēgt PTRR pasākuma ietvaros;

d) 

tajā var piedalīties tikai tās vienības, kuras sākotnēji iesniegušas portfeli PTRR pasākuma īstenošanai;

e) 

tas ir neitrāls tirgus riska ziņā;

f) 

tas neietekmē cenas veidošanu;

g) 

tas ir sablīvēšanas, līdzsvarošanas vai optimizēšanas pasākums vai to kombinācija;

h) 

tas tiek izpildīts ar divu vai vairāku pušu iesaisti.
4.b pants 4.

PTRR pakalpojumu sniedzējs:

a) 

ievēro iepriekš saskaņotus PTRR pasākuma noteikumus, tostarp izmanto metodes un algoritmus iepriekš noteiktos ciklos, un dara to godprātīgi, pārredzami un bez diskriminācijas;

b) 

nodrošina, ka vienības, kuras piedalās PTRR pasākumā, nevar ietekmēt PTRR pasākuma iznākumu;

c) 

veic regulārus sablīvēšanas pasākumus, ja no PTRR pasākuma izriet jauni PTRR darījumi;

d) 

veic pilnīgu un precīzu uzskaiti par visiem darījumiem, kas izpildīti PTRR pasākuma ietvaros, uzskaitot arī:

i) 

informāciju par darījumiem, kas noslēgti PTRR pasākuma ietvaros;

ii) 

darījumus, ko iegūst no PTRR pasākuma kā grozītus vai jaunus darījumus; un

iii) 

vispārējas izmaiņas PTRR pasākumā iekļauto dažādu portfeļu rikā;

e) 

pēc pieprasījuma bez liekas kavēšanās dara d) apakšpunktā minēto uzskaiti pieejamu attiecīgajai kompetentajai iestādei un EVTI; un

f) 

uzrauga darījumus, kas izriet no PTRR pasākuma, lai pēc iespējas labi nodrošinātu, ka PTRR pasākuma rezultātā netiek ļaunprātīgi izmantots vai tīši apiets tīrvērtes pienākums.
4.b pants 5.

Kompetentā iestāde, kas ir izsniegusi PTRR pakalpojuma sniedzēja atļauju saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu, pirms atbrīvot PTRR darījumu, kurš izriet no minētā PTRR pakalpojumu sniedzēja veikta PTRR pasākuma, no tīrvērtes pienākuma saskaņā ar 1. punktu, bez liekas kavēšanās veic šādas darbības:

a) 

paziņo EVTI PTRR pasākumu sniedzēja nosaukumu; un

b) 

nosūta EVTI savu vērtējumu par to, kā PTRR pakalpojumu sniedzējs ievēro 3. un 4. punktā minētās prasības.

Pirmajā daļā minētā kompetentā iestāde vismaz reizi gadā attiecīgi apstiprina EVTI vai nu to, ka PTRR pakalpojumu sniedzējs joprojām atbilst 3. un 4. punktā minētajām prasībām, vai arī to, ka PTRR pakalpojumu sniedzējs vairs nesniedz PTRR pakalpojumus.

EVTI nosūta informāciju, kas saņemta saskaņā ar šā punkta pirmo un otro daļu, visu dalībvalstu iestādēm, kuras pilnvarotas uzraudzīt 4. panta 1. punktā minētā tīrvērtes pienākuma izpildi.

Šā punkta pirmajā daļā minētā kompetentā iestāde bez liekas kavēšanās informē EVTI, ja PTRR pakalpojumu sniedzējs vairs neatbilst 3. un 4. punktā minētajām prasībām. Pēc šāda paziņojuma EVTI svītro PTRR pakalpojumu sniedzēju no šā punkta piektajā daļā minētā saraksta. No dienas, kad PTRR pakalpojumu sniedzējs ir svītrots no minētā saraksta, PTRR darījumus, kas izriet no minētā PTRR pakalpojumu sniedzēja veikta PTRR pasākuma, vairs neatbrīvo no tīrvērtes pienākuma saskaņā ar 1. punktu.

EVTI katru gadu publicē to PTRR pakalpojumu sniedzēju sarakstu, kuri EVTI paziņoti saskaņā ar pirmās daļas a) apakšpunktu.
4.b pants 6.

EVTI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu 3. un 4. punktā izklāstītos elementus un prasības, kā arī turpmāk minētos PTRR pasākumu nosacījumus vai iezīmes:

a) 

PTRR pasākuma tirgus riska neitralitātes pamatā esošas iezīmes;

b) 

iesniegtajiem portfeļiem nepieciešamo riska samazinājumu;

c) 

tādu jauktu portfeļu iespējamo iekļaušanu, kuros ir gan darījumi, kam veikta tīrvērte, gan darījumi, kam nav veikta tīrvērte, un nosacījumi, saskaņā ar kuriem šāda iekļaušana būtu atļauta;

d) 

PTRR pasākuma pārvaldības prasības;

e) 

prasības dažādiem PTRR pakalpojumu veidiem;

f) 

piešķirtā atbrīvojuma piemērošanas uzraudzības procesu; un

g) 

kritērijus, kas piemērojami, lai novērtētu, vai nav apiets tīrvērtes pienākums.

EVTI iesniedz pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 25. decembrim.

Komisija tiek pilnvarota papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.