+8. pants 2.

8. pants 2.

Izstrādājot uzraudzības metodiku, Iestāde nošķir atbildīgos subjektus, tostarp pamatojoties uz to darbību un to, kāda veida un kādas dabas NILL/TF riskam tie ir pakļauti. Uzraudzības metodika balstās risku izvērtēšanā un tajā iekļauj vismaz šādus elementus:

a) 

kritērijus un metodiku atbildīgo subjektu klasificēšanai riska kategorijās, pamatojoties uz to atlikušā riska profilu, atsevišķi katrai atbildīgo subjektu kategorijai;

b) 

pieejas atbildīgo subjektu NILL/TF riska pašnovērtējumu uzraudzības pārbaudei;

c) 

pieejas atbildīgo subjektu iekšējās politikas un procedūru, tostarp to klientu uzticamības pārbaudes politikas un procedūru, uzraudzības pārbaudei, rīkojoties atbilstīgi risku izvērtēšanā balstītai pieejai NILL/TF novēršanai;

d) 

pieejas tādu riska faktoru uzraudzības izvērtēšanai, kas ir objektīvi vai saistīti ar atbildīgo subjektu klientiem, darījuma attiecībām, darījumiem un piegādes kanāliem, kā arī pieejas ģeogrāfisko riska faktoru uzraudzības izvērtēšanai.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.