5.5 Meitasuzņēmumu un filiāļu loma

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras ir Savienības mātesuzņēmuma meitas sabiedrības, savas atalgojuma politikas ietvaros ir jāīsteno Savienības mātesuzņēmuma izdotā politika un darbinieku identifikācijas process.

Visām meitas sabiedrībām ir aktīvi jāpiedalās Savienības mātesuzņēmuma veiktajā identifikācijas procesā. Jo īpaši, katram meitasuzņēmumam, kas ietilpst prudenciālās konsolidācijas darbības jomā, tostarp tiem, uz kuriem neattiecas Direktīva (ES) 2019/2034, būtu jāsniedz Savienības mātesuzņēmumam visa informācija, kas nepieciešama, lai pienācīgi i dentificētu darbiniekus, kuriem ir būtiska ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai tās pārvaldītajiem aktīviem konsolidētā līmenī.

Meitasuzņēmumiem, uz kuriem neattiecas Direktīva (ES) 2019/2034, nav jāveic identifikācijas process individuālā līmenī, ja vien tas nav prasīts saskaņā ar nozarei noteiktajām atalgojuma prasībām. Tiem meitasuzņēmumiem, uz kuriem neattiecas Direktīva vai citas īpašas atalgojuma prasības, novērtējums būtu jāveic Savienības mātesuzņēmumam konsolidētā līmenī, pamatojoties uz meitasuzņēmuma sniegto informāciju. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras atbilst Direktīvas (ES) 2019/2034 darbības jomai, būtu pašām jāveic savs pašnovērtējums, lai identificētu darbiniekus individuālā līmenī. Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas ir iekļautas identifikācijas procesā konsolidētā līmenī, var deleģēt Savienības mātesuzņēmumam identifikācijas procesa praktisko piemērošanu individuālā līmenī.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības dalībvalsts filiālēm, kuru galvenais birojs atrodas trešā valstī, un dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras ir mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības trešo valstu meitas sabiedrības, ir jāveic identifikācijas process un jāinformē sava mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība par tās rezultātiem. Dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrībām savos novērtējumos būtu jāietver arī to meitas sabiedrības, kuras atbilst prudenciālās konsolidācijas darbības jomai, un filiāles, kas atrodas trešajās valstīs. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāapzinās, ka filiāles veido ieguldījumu brokeru sabiedrības daļu, kas nav neatkarīga.

Attiecībā uz trešās valsts filiālēm, kas atrodas dalībvalstī, identifikācijas kritēriji būtu jāpiemēro tādā pašā veidā funkcijām, uzņēmējdarbības jomām un darbiniekiem, kas atrodas dalībvalstī, tāpat kā ieguldījumu brokeru sabiedrībai individuālā līmenī. EBA Public