5.5 Rol van dochterondernemingen en bijkantoren

Beleggingsondernemingen die dochterondernemingen zijn van een EU-moederonderneming, dienen in hun beloningsbeleid het beleid ten uitvoer te leggen dat is vastgesteld door de consoliderende EU-moederonderneming en de aanwijzingsprocedure voor personeelsleden.

Alle dochterondernemingen dienen actief deel te nemen aan de aanwijzingsprocedure die wordt uitgevoerd door de consoliderende EU-moederonderneming. Dit houdt met name in dat elke dochteronderneming die onder de prudentiële consolidatie valt, met inbegrip van dochterondernemingen die zelf niet aan Richtlijn (EU) 2019/2034 onderworpen zijn, de EU-moederonderneming alle informatie dient te verstrekken die nodig is om naar behoren alle personeelsleden aan te wijzen die het risicoprofiel van de beleggingsonderneming of de door haar beheerde activa op geconsolideerd niveau wezenlijk beïnvloeden.

Dochterondernemingen die zelf niet onderworpen zijn aan Richtlijn (EU) 2019/2034, hoeven op individueel niveau geen aanwijzingsprocedure uit te voeren, tenzij zij daartoe verplicht zijn op grond van sectorspecifieke beloningsvereisten. Voor dochterondernemingen die niet onder de richtlijn of andere specifieke beloningsvereisten vallen, dient de beoordeling te worden uitgevoerd door de EU-moederonderneming op geconsolideerde basis, op basis van door de dochteronderneming verstrekte informatie. Beleggingsondernemingen die binnen het toepassingsgebied van Richtlijn (EU) 2019/2034 vallen, dienen hun eigen zelfbeoordeling voor het identificeren van personeelsleden op individueel niveau te verrichten. Beleggingsondernemingen die zijn opgenomen in een aanwijzingsprocedure op EBA Public

geconsolideerde basis, mogen de praktische uitvoering van de aanwijzingsprocedure op individueel niveau delegeren aan de EU-moederonderneming.

In een lidstaat gevestigde bijkantoren van beleggingsondernemingen met een hoofdkantoor in een derde land en beleggingsondernemingen in een lidstaat die dochterondernemingen zijn van moederbeleggingsondernemingen in derde landen, dienen de aanwijzingsprocedure uit te voeren en hun moederbeleggingsonderneming over de uitkomsten hiervan te informeren. In een lidstaat gevestigde beleggingsondernemingen dienen hun dochterondernemingen die onder de prudentiële consolidatie vallen alsook bijkantoren in derde landen in hun beoordeling op te nemen. Beleggingsondernemingen moeten zich ervan bewust zijn dat bijkantoren een niet-onafhankelijk deel van de beleggingsonderneming vormen.

Voor bijkantoren van beleggingsondernemingen uit derde landen die zich in een lidstaat bevinden, moeten de aanwijzingscriteria op dezelfde wijze op de functies, bedrijfsactiviteiten en personeelsleden in een lidstaat worden toegepast als wanneer het een beleggingsonderneming op individueel niveau zou zijn.