5.5 Rolul filialelor și sucursalelor

Firmele de investiții care sunt filiale ale unei întreprinderi - mamă din Uniune trebuie să pună în aplicare în politica lor de remunerare politica adoptată de întreprinderea - mamă consolidantă din Uniune și procesul de identificare a personalului.

Toate filialele trebuie să participe activ la procesul de identificare desfășura t de întreprinderea- mamă consolidantă din Uniune. În special, fiecare filială cuprinsă în sfera consolidării prudențiale, inclusiv cele care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034, trebuie să furnizeze întreprinderii - mamă din Uniune toate informațiile necesare pentru buna identificare a întregului personalul care are un impact semnificativ asupra profilului de risc al firmei de investiții sau al activelor pe care le administrează la nivel consolidat.

Filialele care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034 nu trebuie să efectueze un proces de identificare la nivel individual, cu excepția cazului în care cerințele sectoriale în materie de remunerare prevăd această obligație. Pentru filialele care nu fac obiectul directivei sau al alto r cerințe specifice în materie de remunerare, evaluarea trebuie efectuată de EBA Public

întreprinderea- mamă din Uniune la nivel consolidat, pe baza informațiilor furnizate de filială. Firmele de investiții care intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să - și realizeze propria autoevaluare pentru identificarea personalului la nivel individual. Firmele de investiții incluse în procesul de identificare la nivel consolidat pot delega întreprinderii - mamă din Uniune punerea în practică a procesului de identifica re la nivel individual.

Sucursalele dintr- un stat membru ale firmelor de investiții al căror sediu principal este situat într- o țară terță și firmele de investiții dintr - un stat membru care sunt filiale ale unor firme de investiții - mamă din țări terțe trebuie să desfășoare procesul de identificare și să - și informeze firma de investiții - mamă cu privire la rezultate. Firmele de investiții dintr -un stat membru trebuie să includă, de asemenea, în evaluarea lor filialele ce intră în sfera consolidării prudențiale și sucursalele situate în țări terțe. Firmele de investiții trebuie să fie conștiente de faptul că sucursalele constituie o parte neindependentă a firmei de investiții.

Pentru sucursale din țări terțe situate într - un stat membru, criteriile de identifica re trebuie aplicate funcțiilor, activităților economice și personalului situat într - un stat membru la fel cum ar fi aplicate pentru o firmă de investiții la nivel individual.