5.5 Dotterföretagens och filialernas roll

Värdepappersföretag som är dotterföretag till ett moderföretag inom unionen bör inom ramen för sin ersättningspolicy tillämpa den policy som utfärdats av moderföretaget för konsolidering inom unionen och förfarandet för identifiering av personal.

Alla dotterföretag bör aktivt delta i den identifieringsprocess som utförs av moderföretaget för konsolidering inom unionen. I synnerhet bör varje dotterföretag som omfattas av konsolidering under tillsyn, även de som inte själva omfattas av direktiv (EU) 2019/2034, förse moderföretaget inom unionen med all information som krävs för att korrekt identifiera all personal som har en väsentlig inverkan på värdepappersföretagets riskprofil eller de tillgångar det förvaltar på gruppbasis.

Dotterföretag som själva inte omfattas av direktiv (EU) 2019/2034 är inte skyldiga att genomföra ett identifieringsförfarande på enskild nivå, såvida de inte är skyldiga att göra detta enligt sektorsspecifika ersättningskrav. För de dotterföretag som inte omfattas av direktivet eller andra särskilda ersättningskrav bör bedömningen göras av moderföretaget inom unionen på gruppbasis, på grundval av information från dotterföretaget. Värdepappersföretag som omfattas av direktiv (EU) 2019/2034 bör genomföra en egen självbedömning för att identifiera personal på enskild nivå. Värdepappersföretag som ingår i en identifieringsprocess på gruppnivå får delegera den praktiska tillämpningen av identifieringsprocessen på enskild nivå till moderföretaget inom unionen.

Filialer i en medlemsstat till värdepappersföretag med huvudkontor i ett tredjeland och värdepappersföretag i en medlemsstat som är dotterföretag till modervärdepappersföretag i tredjeländer bör genomföra identifieringsförfarandet och informera modervärdepappersföretaget om resultaten. Värdepappersföretag i en medlemsstat bör också inkludera sina dotterföretag som omfattas av konsolidering under tillsyn och filialer belägna i EBA Public

tredjeländer i sin bedömning. Värdepappersföretagen bör vara medvetna om att filialer utgör en icke-oberoende del av värdepappersföretaget.

För filialer från tredjeland som är belägna i en medlemsstat bör kriterierna för identifiering tillämpas på samma sätt på funktioner, affärsverksamhet och personal som finns i en medlemsstat som för ett värdepappersföretag på individuell nivå.