107. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …

Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī jaunu produktu apstiprināšanas procesu (NPAP) un ārpakalpojumus. Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo kontroli, kompetentajām iestādēm jāņem vērā arī novērtējumi, kas saņemti no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un tirgus uzraudzības iestādēm, un jāizvērtē, vai tie rada prudenciālas bažas. Tas jo īpaši varētu attiekties uz gadījumiem, kad konstatējumi norāda uz būtiskām nepilnībām ieguldījumu brokeru sabiedrības sistēmās un kontrolē attiecībā uz NPAP un ārpakalpojumiem. Savukārt, ja kompetentās iestādes novērtējums norāda uz trūkumiem ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles un pārvaldības sistēmā un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā kontrolē un rodas prudenciālas bažas saistībā ar NPAP un ārpakalpojumiem, kompetentajām iestādēm minētā novērtējuma rezultāti būtu jākopīgo ar tirgus uzraudzības iestādēm.

32 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• Article 26 Internal governance

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/