+Kopīgās vadlīnijas par uzraudzības prakses konverģenci attiecībā uz uzraudzības koordinēšanas pasākumu konsekvenci finanšu konglomerātiem
---+Šo pamatnostādņu statuss
---+Prasības par ziņošanu
---+I sadaļa. Priekšmets un darbības joma
------+1. Šīs pamatnostādnes izpilda prasību, kas noteikta Direktīvas 2002/87/EK par E UI ( FICOD ) …
------+2. Šo pamatnostādņu mērķis ir precizēt un uzlabot sadarbību starp kompetentajām iestādēm uz …
------+3. Direktīvas 2002/87 /EK 11.panta 1.punkts nosaka par papildu uzraudzības īstenošanu atbildīgās …
------+4. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kas noteiktas Direktīvas 2002/87/EK …
------+5. Ja nav norādīts citādi, atsauces šajās pamatnostādnēs attiecas uz Direktīvas 2002/87 /EK …
---+II sadaļa. Kartēšanas procedūra, sadarbības struktūra un koordinācijas pasākumi
------+6. Kartēšana ir informācijas apkopošanas un analizēšanas process, kas nepieciešams, lai noteiktu …
---+Kartēšanas procedūra
------+7. Koordinatoram ir jāveic kartēšanas process sadarbībā ar citām kompetentajām iestādēm, kuras ir …
------+8. Kartēšanas procesam jābūt veiktam, pienācīgi ievērojot Direktīvas 2002/87/EK 4.pantā aprakstīto …
------+9. Kartēšanas procesam jāietver informācijas apkopošana un analizēšana, kas nepieciešama, lai …
------+10. Koordinatoram ir jānodrošina kartēšanas procesa izpilde, pamatojoties uz šādiem …
------+11. Kartēšanas procesam būtu: a) jāņem vērā nozares līmenī veikto kartēšanas procesu rezultāti; b) …
------+12. Lai sagatavotu kartēšanas projektu un nosūtītu to attiecīgajām kompetentajām iestādēm …
------+13. Ka rtēšanai jābūt regulāri atjauninātai vismaz reizi gadā, ņemot vērā izmaiņas finanšu …
------+14. Kartēšanā jāņem vērā visas sabiedrības, kas attiecīgi pakļautas uzraudzībai šajā grupā, un būtu …
------+15. Attiecībā uz attiecīgai uzraudzībai pakļautajām sabiedrībām, kas minētas 14.punktā,kartēšanā …
------+16. Koordinatoram ir jānosaka kartēšana, izmantojot veidni, kas atrodas 1.pielikumā.
---+Sadarbības struktūra
------+17. Koordinatoram būtu jāizlemj, pamatojoties uz kartēšanas izpildes rezultātiem, vai tās nozares …
------+18. Sanāksmju dalībnieku skaitam vai ar papildu uzraudzību saistītajām darbībām jāatbilst …
---+Rakstveida saskaņošanas pasākumi starp koordinatoru un kompetentajām iestādēm
------+19. Nozares uzraudzībai izveidotajiem rakstveida koordinācijas pasākumiem jābūt papildinātiem ar …
------+20. Papildinājumiem ir jābūt pielāgotiem, lai tie atspoguļotu finanšu konglomerāta raksturu, izmēru …
------+21. Alternatīvi koordinators un kompetentās iestādes varētu vienoties par jaunu rakstveida …
---+Koordinācijas pasākumi ar uzraudzības iestādēm no trešām valstīm
------+22. Ja finanšu konglomerātam nozīmīgas sabiedrības atrodas trešās valstīs, tad koordinatoram ir …
---+III sadaļa. Informācijas apmaiņas koordinācija darbības turpināšanai un ārkārtas situācijās
---+Darbības joma un biežums
------+23. Informācijas apmaiņas starp kompetentajām iestādēm darbības jomā būtu jāiekļauj visu attiecīgo …
------+24. Informācijas apmaiņai starp koordinatoru un kompetentajām iestādēm būtu jāatspoguļo iesaistīto …
------+25. Kompetentajām iestādēm ir jāvienojas par regulāras informācijas apmaiņas biežumu, formātiem un …
------+26. Ja kompetentā iestāde saņem pieprasījumu sniegt attiecīgo informāciju no citas kompetentās …
---+Informācijas apkopošana
------+27. Kompetentajām iestādēm būtu jāapkopo informācija no viņu uzraudzībā esošajām sabiedrībām un …
------+28. Koordinatoram ir jābūt atbildīgam par informācijas pieprasījumiem par finanšu konglomerātu. …
---+Saziņas kanāli
------+29. Kompetentajām iestādēm un koordinatoram ir jāapsver pilna saziņas kanālu klāsta izmantošana …
---+Saziņa ar finanšu konglomerātu
------+30. Koordinators ir atbildīgs par saziņu ar mātesuzņēmumu grupas vadības līmenī vai, mātesuzņēmuma …
---+Saziņa ārkārtas situācijās
------+31. Kompetentajai iestādei, kura identificē ārkārtas situāciju, kas ietekmē finanšu konglomerāta …
---+IV sadaļa. Finanšu konglomerātu uzraudzības novērtējums
---+Finanšu konglomerātu finanšu situācijas novērtējums
------+32. Koordinatoram ir jāiesaistās dialogā ar attiecīgajām kompetentajām iestādēm, lai veiktu finanšu …
------+33. Koordinatoram ir jānodrošina, lai dialoga laikā tiktu identificēts: a) galvenās finanšu …
---+Kapitāla pietiekamības politiku novērtējums
------+34. Koordinatoram un attiecīgajām kompetentajām iestādēm jāpārskata kapitāla plānošanas politikas …
------+35. Šie novērtējumi neskar kapitāla pietiekamības prasības, kas noteiktas nozares tiesību aktos, un …
------+36. Koordinators ir atbildīgs par konglomerāta kapitāla pietiekamības politiku novērtējumu. Lai …
------+37. Attiecībā uz kapitāla pietiekamības aprēķiniem, koordinatoram ir jākonsultējas ar attiecīgajām …
---+Riska koncentrācijas novērtējums
------+38. Lai veiktu finanšu konglomerāta regulēto sabiedrību riska koncentrācijas papildu uzraudzību …
------+39. Ņemot vērā finanšu konglomerāta struktūru, koordinatoram un attiecīgajām kompetentajām iestādēm …
------+40. Informācijas apmaiņa, kas notiek starp koordinatoru un kompetentajām iestādēm, var ietvert, ja …
------+41. Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jāinformē vienai otra par jebkādām uzraudzības …
---+Grupas iekšējo darījumu novērtējums
------+42. Lai veiktu finanšu konglomerāta ietvaros regulēto sabiedrību grupas iekšējo darījumu papildu …
------+43. Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jālemj par to, vai pieprasīt vai nepieprasīt no …
------+44. Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jāvienojas par: a) uzraugāmo grupas iekšējo darījumu …
------+45. Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jāinformē vienam otru par jebkādām uzraudzības …
---+Iekšējās kontroles mehānismu un riska pārvaldības procesu novērtējums
------+46. Lai novērtētu riska pārvaldības procesus un iekšējās kontroles mehānismus, koordinatoram ir …
------+47. Kompetentajām iestādēm ir jāsniedz koordinatoram attiecīgā informācija par to veikto regulēto …
------+48. Koordinatoram ir jāapspriež individuālos novērtējumus un kopējos novērtējumus ar attiecīgajām …
---+V sadaļa. Uzraudzības plānošana un uzraudzības darbību koordinācija darbības turpināšanai un ārkārtas situācijās
---+Uzraudzības darbību plānošana un koordinācija
------+49. Pēc analīzes, kas veikta saskaņā ar IV sadaļu, koordinatoram, sadarbībā ar attiecīgajām …
------+50. Ja 17.punktā ir aprakstīti speciāli procesuālie pasākumi, koordinatoram reizi gadā ir …
------+51. Ja nozares kolēģijas darba kārtībai nav pievienots neviens speciāls jautājums papildu …
---+Koordinēts rīcības plāns
------+52. Ja tiek izveidota tikai viena sektora kolēģija, tad šīs kolēģijas koordinētajā rīcības plānā ir …
------+53. Ja nozares kolēģijas darba kārtībā ir iekļauts speciāls jautājums par finanšu konglomerāta …
---+Uzdevumu sadale un deleģēšana
------+54. Koordinatoram ir jāvada diskusija par to, vai un kā - ņemot vērā esošos nozares noteikumus - …
---+Ārkārtas situācijas plānošana
------+55. Esošos ārkārtas situācijas plānus, kas nozares līmenī ir izstrādāti attiecībā uz iestāžu …
---+VI sadaļa. Lēmumu pieņemšanas procesi starp kompetentajām iestādēm
------+56. VI sadaļa nosaka procedūras, kas kompetentajām iestādēm ir jāievēro dažādos lēmumu - …
---+Konsultācijas procesos izmantojamās procedūras
------+57. Šajā sadaļā minētie konsultāciju procesi ir šādi: a) konsultācijas process, kas tiek veikts …
------+58. Veicot konsultācijas, kompetentajām iestādēm būtu jāievēro šādi soļi: a) kompetentajai …
---+Vienošanās procesos izmantojamās procedūras
------+59. Šajā sadaļā minētie vienošanās procesi ir šādi: a) vienošanās process saskaņā ar Direktīvas …
------+60. Panākot vienošanos, kompetentajām iestādēm būtu jāievēro šādi soļi: a) pirms vienošanās …
---+Ikgadējam atteikumu atkārtotam novērtējumam pielietojamās procedūras
------+61. Veicot ikgadējo papildus uzraudzības īstenošanai piemēroto atteikumu atkārtoto novērtējumu un …
---+Piespiedu izpildes pasākumiem pielietojamās procedūras
------+62. Lai koordinētu piespiedu izpildes pasākumus un uzraudzības darbības, kas veicami saskaņā ar …
------+63. Koordinējot piespiedu izpildes pasākumus, jāpiemēro informācijas apmaiņas procesi, kas …
---+VII. sadaļa. Nobeiguma noteikumi un īstenošana
------+64. Šīs pamatnostādnes tiek piemērotas, sākot ar 4 .lpp minēto prasību paziņošanas dienu.

Kopīgās vadlīnijas par uzraudzības prakses konverģenci attiecībā uz uzraudzības koordinēšanas pasākumu konsekvenci finanšu konglomerātiem

Kopīgās vadlīnijas par uzraudzības prakses konverģenci attiecībā uz uzraudzības koordinēšanas pasākumu konsekvenci finanšu konglomerātiem

1. Pārskats

,
Šo pamatnostādņu statuss

Šis dokuments satur pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (2010. gada 24. novembris), ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi), groza Lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas Lēmumu 2009/78/EK; Regulas (ES) Nr. 1094/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi) un Regulas (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi) 15.pantu un 56.panta 1.apakšpunktu - "EUI regulas". Saskaņā ar EUI regulu 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm un finanšu institūcijām jādara viss, lai šīs pamatnostādnes ievērotu.

Pamatnostādnēs ir izklāstīts EUI viedoklis par pareizu uzraudzības praksi Eiropas finanšu uzraudzības sistēmā vai par to, kā Savienības tiesību akti jāpiemēro konkrētā jomā. Kompetentajām iestādēm, uz kurām attiecas šīs pamatnostādnes, tās būtu jāievēro, attiecīgā gadījumā iekļaujot tās savā uzraudzības praksē (piemēram, grozot savu tiesisko regulējumu vai uzraudzības procesus), tostarp gadījumos, ja pamatnostādnes ir paredzētas galvenokārt iestādēm.
Prasības par ziņošanu

Saskaņā ar EUI regulu 16.panta 3.punktu, kompetentajām iestādēm jāpaziņo attiecīgajai EUI par to, vai tās ievēro vai plāno ievērot atbilstību šīm pamatnostādnēm, vai citādi par to neievērošanas iemesliem līdz 2015. gada 23 .februārim. Ja līdz minētajam termiņam paziņojums netiks saņemts, EUI uzskatīs, ka kompetentās iestādes vadlīnijas neievēros. Paziņojumi jānosūta compliance@eba.europa.eu, ficodguidelines.compliance@eiopa.europa.eu un compliance.ficod@esma.europa.eu ar atsauci "AK/PN/2014/01". Paziņojumus iesniedz personas, kuras ir atbilstīgi pilnvarotas savu kompetento iestāžu vārdā ziņot par pamatnostādņu ievērošanu.

Paziņojumi tiks publicēti EUI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
I sadaļa. Priekšmets un darbības joma

I sadaļa. Priekšmets un darbības joma
II sadaļa. Kartēšanas procedūra, sadarbības struktūra un koordinācijas pasākumi

II sadaļa. Kartēšanas procedūra, sadarbības struktūra un koordinācijas pasākumi
Kartēšanas procedūra

Kartēšanas procedūra
Sadarbības struktūra

Sadarbības struktūra
Rakstveida saskaņošanas pasākumi starp koordinatoru un kompetentajām iestādēm

Rakstveida saskaņošanas pasākumi starp koordinatoru un kompetentajām iestādēm
Koordinācijas pasākumi ar uzraudzības iestādēm no trešām valstīm

Koordinācijas pasākumi ar uzraudzības iestādēm no trešām valstīm
III sadaļa. Informācijas apmaiņas koordinācija darbības turpināšanai un ārkārtas situācijās

III sadaļa. Informācijas apmaiņas koordinācija darbības turpināšanai un ārkārtas situācijās
Darbības joma un biežums

Darbības joma un biežums
Informācijas apkopošana

Informācijas apkopošana
Saziņas kanāli

Saziņas kanāli
Saziņa ar finanšu konglomerātu

Saziņa ar finanšu konglomerātu
Saziņa ārkārtas situācijās

Saziņa ārkārtas situācijās
IV sadaļa. Finanšu konglomerātu uzraudzības novērtējums

IV sadaļa. Finanšu konglomerātu uzraudzības novērtējums
Finanšu konglomerātu finanšu situācijas novērtējums

Finanšu konglomerātu finanšu situācijas novērtējums
Kapitāla pietiekamības politiku novērtējums

Kapitāla pietiekamības politiku novērtējums
Riska koncentrācijas novērtējums

Riska koncentrācijas novērtējums
Grupas iekšējo darījumu novērtējums

Grupas iekšējo darījumu novērtējums
Iekšējās kontroles mehānismu un riska pārvaldības procesu novērtējums

Iekšējās kontroles mehānismu un riska pārvaldības procesu novērtējums
V sadaļa. Uzraudzības plānošana un uzraudzības darbību koordinācija darbības turpināšanai un ārkārtas situācijās

V sadaļa. Uzraudzības plānošana un uzraudzības darbību koordinācija darbības turpināšanai un ārkārtas situācijās
Uzraudzības darbību plānošana un koordinācija

Uzraudzības darbību plānošana un koordinācija
Koordinēts rīcības plāns

Koordinēts rīcības plāns
Uzdevumu sadale un deleģēšana

Uzdevumu sadale un deleģēšana
Ārkārtas situācijas plānošana

Ārkārtas situācijas plānošana
VI sadaļa. Lēmumu pieņemšanas procesi starp kompetentajām iestādēm

VI sadaļa. Lēmumu pieņemšanas procesi starp kompetentajām iestādēm
Konsultācijas procesos izmantojamās procedūras

Konsultācijas procesos izmantojamās procedūras
Vienošanās procesos izmantojamās procedūras

Vienošanās procesos izmantojamās procedūras
Ikgadējam atteikumu atkārtotam novērtējumam pielietojamās procedūras

Ikgadējam atteikumu atkārtotam novērtējumam pielietojamās procedūras
Piespiedu izpildes pasākumiem pielietojamās procedūras

Piespiedu izpildes pasākumiem pielietojamās procedūras
VII. sadaļa. Nobeiguma noteikumi un īstenošana

VII. sadaļa. Nobeiguma noteikumi un īstenošana

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/