+Ghid privind supravegherea sucursalelor semnificative (EBA/GL/2017/14)
---+1. Conformitate și obligații de raportare
------+Statutul prezentului ghid
---------+1. Prezentul document conține orientări emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. …
---------+2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE privind practicile adecvate în materie de supraveghere …
------+Cerințe de raportare
---------+3. În conformitate cu articolul 16 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autoritățile …
---------+4. Notificările vor fi publicate pe site-ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3).
---+2. Obiectul, domeniul de aplicare și definiții
------+Obiect
---------+5. Prezentul ghid precizează modul în care supraveghetorul consolidant și autoritățile competente …
------+Destinatari
---------+6. Prezentul ghid se adresează autorităților competente, astfel cum sunt definite la articolul 4 …
------+Definiții
---------+7. Dacă nu se prevede altfel, termenii folosiți și definiți în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 …
---+3. Punerea în aplicare
------+Data aplicării
---------+8. Prezentul ghid se aplică începând cu 1 ianuarie 2018.
------+Asistența în aplicare
---------+9. Dacă apar opinii contrare în rândul autorităților competente cu privire la probleme legate de …
---+4. Evaluarea importanței sucursalei și testul de intensificare
------+10. Autoritățile competente trebuie să evalueze și să determine, în conformitate cu procesul și …
------+11. Dacă, într-un colegiu de supraveghetori menționat la articolul 116 din Directiva 2013/36/UE …
------+4.1 Importanța sucursalei și cartografierea: evaluarea inițială și actualizările
---------+12. Fără a aduce atingere dispozițiilor articolului 51 din Directiva 2013/36/UE, supraveghetorul …
---------+13. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să își consemneze …
---------+14. Dacă supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine a determinat, pe baza …
---------+15. Dacă supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine i-a comunicat …
---------+16. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să evalueze …
---------+17. Dacă supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine consideră sucursala …
---------+18. După ce sucursala a fost desemnată semnificativă în conformitate cu articolul 51 din Directiva …
------+4.2 Testul de intensificare a supravegherii pentru sucursalele semnificative
---------+19. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să …
---------+20. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să convină …
---------+21. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să depună …
---------+22. Atunci când în rândul autorităților apar opinii contrare cu privire la rezultatul testului de …
---------+23. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să se asigure că o …
---------+24. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să își …
---------+25. Autoritățile competente trebuie să se asigure că o sucursală care nu mai trece testul de …
---------+26. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să realizeze …
---------+27. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să considere …
---------+28. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să analizeze …
---------+29. O sucursală semnificativă care îndeplinește funcții critice trebuie considerată importantă …
---------+30. De asemenea, autoritățile competente trebuie să considere o sucursală semnificativă ca fiind …
---------+31. Pentru a evalua dacă o sucursală semnificativă care îndeplinește funcții critice trebuie …
---+5. Supravegherea continuă a sucursalelor deosebit de semnificative
------+32. Supravegherea continuă a sucursalelor care trec testul de intensificare (sucursale deosebit de …
------+33. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să depună …
------+5.1 Evaluarea riscurilor sucursalei
---------+34. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să se …
---------+35. Această evaluare a riscurilor sucursalei trebuie inclusă ca anexă în raportul de evaluare a …
---------+36. Instituțiile sau sucursalele deosebit de semnificative nu trebuie obligate să pregătească …
---------+37. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să se asigure că …
---------+38. Pe lângă cele de mai sus, evaluarea riscurilor sucursalei trebuie să ofere o imagine generală a …
---------+39. În pregătirea evaluării riscurilor sucursalei, supraveghetorul consolidant sau autoritatea …
---------+40. Autoritatea competentă gazdă trebuie să furnizeze informațiile precizate în punctul de mai sus …
---------+41. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să …
------+5.2 Coordonarea activităților și programul de supraveghere prudențială
---------+42. PSP al colegiului menționat la articolul 11 și la articolul 20 din Regulamentul de punere în …
---------+43. Dacă evaluarea riscurilor sucursalei a identificat riscuri semnificative pentru capital …
---------+44. În derularea PSP al colegiului, supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de …
---------+45. Pentru a evita duplicarea sarcinilor de supraveghere și duplicarea solicitărilor de informații …
------+5.3 Verificările și inspecțiile la fața locului ale sucursalelor deosebit de semnificative
---------+46. Fără a aduce atingere articolului 52 din Directiva 2013/36/UE, verificările și inspecțiile la …
---------+47. Pentru a se asigura că supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și …
---------+48. Când supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine sau gazdă ia o decizie …
---------+49. Verificările și inspecțiile la fața locului dintr-o sucursală, care nu au fost planificate …
---------+50. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să se …
---------+51. O autoritate competentă care inițiază o verificare sau o inspecție la fața locului …
---------+52. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să invite autoritatea …
------+5.4 Informații necesare pentru supravegherea sucursalelor deosebit de semnificative
---------+53. Fără a aduce atingere dispozițiilor Regulamentului delegat (UE) nr. 524/2014 al Comisiei și …
---------+54. La evaluarea relevanței unei anumite informații sau unui set de informații, supraveghetorul …
---------+55. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie, fără a …
---------+56. Aceste informații trebuie schimbate la timp și în formă scrisă sau electronică, utilizând pe …
---------+57. În situații de criză de lichiditate, autoritățile competente trebuie să se notifice reciproc în …
------+5.5 Aplicarea măsurilor de supraveghere și a sancțiunilor
---------+58. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să aplice instituției …
---------+59. Fără a aduce atingere articolului 41 din Directiva 2013/36/UE, supraveghetorul consolidant și …
---------+60. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să se …
---------+61. Supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să ia în considerare …
---------+62. În luarea deciziei privind aplicarea reciprocă a măsurilor macroprudențiale aplicate într-un …
------+5.6 Cadrul de comunicare pentru o sucursală deosebit de semnificativă
---------+63. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să depună …
---------+64. La comunicarea cu sucursala deosebit de semnificativă și în special la solicitarea …
---------+65. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să …
---------+66. Dacă oricare dintre supraveghetorul consolidant, autoritatea competentă de origine sau gazdă nu …
---------+67. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să convină …
---------+68. Aceste ședințe comune cu instituția și cu conducerea sucursalei trebuie reflectate în PSP al …
------+5.7 Rolurile și responsabilitățile autorităților de origine și gazdă în evaluarea planului de redresare
---------+69. În procesul de evaluare a planului de redresare în conformitate cu articolul 6 alineatul (2) …
---------+70. Pentru a facilita această consultare, supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de …
---------+71. Autoritatea competentă gazdă trebuie să furnizeze informațiile sale pentru evaluarea planului …
---------+72. Informațiile transmise de autoritatea competentă gazdă către supraveghetorul consolidant sau …
---------+73. Supraveghetorul consolidant și autoritatea competentă de origine trebuie să pregătească …
---------+74. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să depună …
---------+75. Atunci când deficiențele sau impedimentele majore identificate în plan sunt legate de sucursala …
------+5.8 Repartizarea sarcinilor între autoritățile competente
---------+76. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să se …
---------+77. În acest scop, supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să …
---------+78. Mecanismul de alocare a sarcinilor stabilit cu respectarea cadrului operațional al colegiului …
---------+79. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să convină …
---------+80. Atunci când în rândul autorităților apar opinii contrare cu privire la mecanismul de …
---------+81. Acești termeni trebuie să detalieze cel puțin următoarele: a. activitățile specifice care …
---------+82. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să informeze …
---------+83. În vederea implementării celei mai eficiente repartizări de sarcini, supraveghetorul …
---------+84. Orice delegare voluntară de sarcini trebuie să respecte legislația UE și cea națională și să …
---------+85. Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă implicate în …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid privind supravegherea sucursalelor semnificative (EBA/GL/2017/14)

Ghid privind supravegherea sucursalelor semnificative (EBA/GL/2017/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/passporting-and-supervision-branches/guidelines-supervision-significant-branches – PDF

1. Prezentare generală

,
1. Conformitate și obligații de raportare

1. Conformitate și obligații de raportare
2. Obiectul, domeniul de aplicare și definiții

2. Obiectul, domeniul de aplicare și definiții
3. Punerea în aplicare

3. Punerea în aplicare
4. Evaluarea importanței sucursalei și testul de intensificare

4. Evaluarea importanței sucursalei și testul de intensificare
5. Supravegherea continuă a sucursalelor deosebit de semnificative

5. Supravegherea continuă a sucursalelor deosebit de semnificative

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/