5.8 Repartizarea sarcinilor între autoritățile competente

Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să se asigure că acest cadru operațional al colegiului de supraveghetori nu numai că permite, dar și asigură

• o alocare eficientă și efectivă a sarcinilor între toate autoritățile competente implicate în supravegherea unei sucursale deosebit de semnificative în conformitate cu prezentul ghid.

În acest scop, supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să evalueze cu regularitate dacă s-a asigurat o alocare eficientă și efectivă a sarcinilor, care permite supravegherea sucursalei deosebit de semnificative în conformitate cu prezentul ghid, și, în caz contrar, să propună îmbunătățiri în cadrul operațional al colegiului prin intermediul unei modificări a acordurilor scrise sau a PSP al colegiului.

Mecanismul de alocare a sarcinilor stabilit cu respectarea cadrului operațional al colegiului trebuie considerat eficient și efectiv atunci când îndeplinește următoarele obiective:

• a. evită duplicarea inutilă a sarcinilor, optimizează resursele de supraveghere, utilizează toate informațiile și expertiza disponibile și elimină sarcinile inutile pentru instituțiile supravegheate;
• b. reflectă expertiza în materie de supraveghere sub aspectul aptitudinilor sau al cunoștințelor tehnice ale pieței locale, asigurându-se că fiecare autoritate competentă îndeplinește sarcinile în privința cărora este cea mai potrivită să le îndeplinească;
• c. reflectă maniera în care este organizată o entitate supravegheată care funcționează transfrontalier prin sucursale deosebit de semnificative și care este proporțională cu natura, importanța și complexitatea entității supravegheate în discuție;
• d. este foarte potrivit pentru supravegherea unei instituții, având în vedere organizarea conducerii sale (adică centralizare/descentralizare) și sub aspectul organizării liniilor sale de activitate.

Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să convină asupra termenilor de repartizare a sarcinilor și să le reflecte în mod corespunzător în acordurile scrise de coordonare și cooperare ale colegiului. Colegiul trebuie informat în mod corespunzător despre existența și, dacă este cazul, rezultatul acordurilor de repartizare.

Atunci când în rândul autorităților apar opinii contrare cu privire la mecanismul de repartizare a sarcinilor și nu se poate ajunge la un acord, autoritățile trebuie să transmită la EBA o solicitare prevăzută la articolul 31 litera (c) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, împreună cu toate informațiile necesare pentru ca EBA să își poată forma o părere asupra aspectelor contestate și să asiste autoritățile pentru ca acestea să ajungă la o concluzie comună. Toate autoritățile competente implicate trebuie să ia în considerare opinia EBA și să soluționeze problema în consecință.

Acești termeni trebuie să detalieze cel puțin următoarele:

• a. activitățile specifice care urmează să fie repartizate fiecărei autorități;
• b. cadrul juridic aplicabil în materie;
• c. rolurile și responsabilitățile autorităților implicate, în special atunci când repartizarea sarcinilor diferă de repartizarea sarcinilor prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și Directiva 2013/36/UE ca urmare a unui acord privind delegarea sarcinilor;
• d. tipul informațiilor care urmează să fie schimbate între supraveghetori în vederea îndeplinirii sarcinilor;
• e. limba, frecvența și mijloacele/forma informațiilor care urmează să fie schimbate;
• f. standardele conform cărora trebuie îndeplinite sarcinile;
• g. răspunsul, sfaturile sau instrucțiunile pe care o autoritate i le-ar putea transmite celeilalte;
• h. metodele de lucru folosite;
• i. accesul la documentația întocmită după ce a fost îndeplinită o sarcină repartizată;
• j. orarul de îndeplinire a sarcinilor repartizate;
• k. condițiile în care autoritatea căreia i-a fost repartizată o sarcină trebuie să raporteze către colegiu și
• l. condițiile în care poate avea loc o încetare anticipată a oricărei repartizări de sarcini.

Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să informeze instituția și sucursala deosebit de semnificativă despre repartizarea sarcinilor în conformitate cu cadrul de comunicare al colegiului.

În vederea implementării celei mai eficiente repartizări de sarcini, supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă trebuie să analizeze fezabilitatea juridică și operațională a delegării sarcinilor, acolo unde acest lucru este permis conform legislației UE sau celei naționale, pentru a-l stabili ca mecanism de repartizare a sarcinilor. Analiza fezabilității juridice și operaționale a delegării trebuie făcută în mod voluntar și pentru fiecare sarcină în parte, fără a aduce atingere competențelor și responsabilităților alocate autorităților naționale sau instituțiilor Uniunii.

Orice delegare voluntară de sarcini trebuie să respecte legislația UE și cea națională și să fie pe deplin agreată între autoritățile implicate, cel puțin în ceea ce privește elementele menționate la punctul 81 și orice alte elemente necesare pentru a stabili un mecanism de repartizare a sarcinilor sigur din punct de vedere legal și complet funcțional.

Supraveghetorul consolidant și autoritățile competente de origine și gazdă implicate în supravegherea unei sucursale deosebit de semnificative trebuie să găsească cea mai bună repartizare a sarcinilor posibilă, cu respectarea cadrului colegiului, în conformitate cu punctele anterioare, chiar și atunci și în special când delegarea nu este considerată fezabilă din punct de vedere legal și operațional.