+51. O autoritate competentă care inițiază o verificare sau o inspecție la fața locului …

51. O autoritate competentă care inițiază o verificare sau o inspecție la fața locului …

O autoritate competentă care inițiază o verificare sau o inspecție la fața locului (inițiatorul) într-

  • o sucursală deosebit de semnificativă trebuie să aplice următorul proces:
  • a. Inițiatorul trebuie să invite cealaltă autoritate să participe la desfășurarea activității, asigurându-se că decizia cu privire la activitate a fost luată într-un interval de timp rezonabil care să le permită autorităților competente să își organizeze participarea (în general cu șase săptămâni înainte de începerea activității în cazul unei activități planificate în prealabil, însă poate fi suficientă și o notificare într-un termen mai scurt în cazul unei activități extraordinare). Când face acest lucru, inițiatorul trebuie să informeze autoritatea invitată cu privire la obiectul activității pentru a-i permite să ia o decizie informată.
  • b. Autoritatea care primește invitația trebuie să confirme participarea fără întârzieri nejustificate, nu mai târziu de o săptămână de la primirea invitației menționate la punctul (a), cu excepția cazului în care verificarea sau inspecția la fața locului este urgentă, caz în care autoritatea care primește invitația trebuie să își confirme participarea într-un termen rezonabil stabilit de cealaltă autoritate, ținând cont de circumstanțele deosebite care garantează o verificare sau inspecție la fața locului.
  • c. Atunci când autoritatea care primește invitația decide să participe la activitate:
i.inițiatorul trebuie, în măsura posibilului, să planifice activitatea, inclusiv momentul ședințelor organizate în derularea activității, ținând cont în mod corespunzător de disponibilitatea autorității participante;
ii.inițiatorul trebuie să se asigure că informațiile relevante pentru desfășurarea activității sunt puse la dispoziția autorității participante, cu respectarea dreptului național al statului membru în care este realizată verificarea sau inspecția;
iii.inițiatorul trebuie să întocmească un raport care rezumă constatările verificării sau ale inspecției la fața locului și trebuie să îi lase autorității participante timp suficient pentru a comenta, într-un termen precizat, în vederea finalizării la timp a raportului;
iv.autoritățile participante la activitate trebuie să depună eforturi pentru a ajunge la un acord privind raportul care rezumă constatările verificării sau inspecției la fața locului înainte de a comunica raportul instituției și, după caz și în conformitate cu procedurile administrative, sucursalei;
v.odată ce autoritățile participante la activitate finalizează raportul, supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine trebuie să îl comunice instituției sau grupului și, după caz și în conformitate cu procedurile administrative, autoritatea competentă gazdă trebuie să îl comunice conducerii sucursalei;
vi.când autoritățile participante la activitate nu reușesc să ajungă la un acord cu privire la raportul care rezumă constatările verificării sau inspecției la fața locului, autoritatea care inițiază și organizează activitatea este răspunzătoare de finalizarea raportului și de comunicarea acestuia către instituție sau către conducerea sucursalei.
  • d. Dacă autoritatea care primește invitația decide să nu participe la activitate, inițiatorul trebuie să redacteze raportul care rezumă constatările verificării sau ale inspecției la fața locului și să informeze supraveghetorul consolidant și autoritatea competentă de origine sau gazdă cu privire la constatările finale astfel cum sunt comunicate instituției și sucursalei. Dacă autoritatea competentă gazdă realizează
  • o verificare sau o inspecție la fața locului a unei sucursale, iar supraveghetorul consolidant sau autoritatea competentă de origine decide să nu participe la activitate, autoritatea competentă gazdă trebuie să informeze supraveghetorul consolidant și autoritatea competentă de origine despre constatări înainte de a le comunica sucursalei.

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/