| Punteġġ superviżorja | Kunsiderazzjonijiet • • | Id- ditta tal - investiment għandha struttura organizzattiva robusta u trasparenti b’responsabbiltajiet ċari u separazzjoni tat - teħid tar - riskji mill - funzjonijiet tal - ġestjoni u l - kontrolli tar - riskj i. Hemm kultura korporattiva, ġestjoni tal - kunflitti ta’ interessi u proċessi ta’ żvelar ta’ informazzjoni sodi. | |
| In- nuqqasijiet fl - arranġamenti tal - governanza interna u tal - kontroll fid - ditta 1 tal - investiment kollha joħolqu livell baxx ta’ riskju vijabbiltà għall tad - - | • • • • • | Il- kompożizzjoni u l - funzjonament tal - korp maniġerjali huma xierqa. Il- politika ta’ remunerazzjoni hija konformi mal - istrateġija tar riskju u l - interessi fit - tul tad - ditta tal - investiment. Il- qafas tal - ġestjoni tar - riskju u l - proċessi tal - ġestjoni tar riskju huma xierqa. Il- qafas ta’ kontroll intern u l - kontrolli interni huma xierqa. Il- funzjonijiet ta’ ġestjoni tar - riskju, ta’ verifika tal - konformità | -- |
| ditta tal - investiment. | • • • | u ta’ awditu interni huma indipendenti u għandhom biżżejjed riżorsi u l - funzjoni tal - awditu intern topera b’mod effettiv f’konformità mal - istandards u r - rekwiżiti internazzjonali stabbiliti. It - teknoloġiji tal - informazzjoni u tal - komunikazzjoni huma xierqa. L- arranġamenti tal - ippjanar għall - kontinwità u l - kontinġenza tal - operat huma xierqa. Id- ditta tal - investiment għandha struttura organizzattiva prinċipalment robusta u trasparenti b’responsabbiltajiet ċari u separazzjoni tat - teħid tar - riskji mill - funzjonijiet tal - ġestjoni | |
| In- nuqqasijiet fl - arranġamenti tal - governanza interna u tal - kontroll fid - ditta tal - investiment 2 kollha joħolqu | • • | u l - kontrolli tar - riskji. Hemm kultura korporattiva, ġestjoni tal - kunflitti ta’ interessi u proċessi ta’ żvelar ta’ informazzjoni protetta prinċipalment sodi. Il- kompożizzjoni u l - funzjonament tal - korp maniġerjali huma prinċipalment xierqa. | |
| livell medju baxx ta’ riskju għall - vijabbiltà tad - ditta tal - investiment. | • • • • • • • • | Il- politika ta’ remunerazzjoni hija prinċipalment konformi mal- istrateġija tar - riskju u l - interessi fit - tul tad - ditta tal investiment. Il- qafas tal - ġestjoni tar - riskju u l - proċessi tal - ġestjoni tar riskju huma prinċipalment xierqa. Il- qafas ta’ kontroll intern u l - kontrolli interni huma prinċipalment xierqa. Il- funzjonijiet ta’ ġestjoni tar - riskji, ta’ verifika tal - konformità u ta’ awditu interni huma indipendenti u l - operazzjonijiet tagħhom huma prinċipalment effettivi. It - teknoloġiji tal - informazzjoni u tal - komunikazzjoni huma prinċipalment xierqa. L- arranġamenti tal - ippjanar għall - kontinwità u l - kontinġenza tal - operat huma prinċipalment xierqa. L- istruttura organizzattiva u r - responsabbiltajiet tad - ditta tal investiment mhumiex kompletament trasparenti u t - teħid tar - riskji mhuwiex kompletament separat mill - funzjonijiet tal ġestjoni u l- kontroll tar - riskji. Hemm dubji dwar l - adegwatezza tal - kultura korporattiva, il ġestjoni tal - kunflitti ta’ interess u/jew il - proċessi ta’ żvelar ta’ | --46 - - - |
| In- nuqqasijiet fl - arranġamenti tal - governanza interna u tal - kontroll fid - ditta tal - investiment 3 kollha joħolqu livell medju għoli ta’ riskju għall - vijabbiltà tad - ditta tal - investiment. | • • • • • • • • | informazzjoni protetta. Hemm dubji dwar l - adegwatezza tal - kompożizzjoni u funzjonament tal - korp maniġer jali. Hemm tħassib li l - politika ta’ remunerazzjoni tista’ tmur kontra l - istrateġija tar - riskju u l - interessi fit - tul tad - ditta tal investiment. Hemm dubji dwar l - adegwatezza tal - qafas tal - ġestjoni tar riskju u tal - proċessi tal - ġestjoni tar - riskju. Hemm du bji dwar l- adegwatezza tal - qafas ta’ kontroll intern u l - kontrolli interni. Hemm dubji dwar l - indipendenza u l - operazzjoni effettiva tal funzjonijiet ta’ ġestjoni tar - riskji, ta’ verifika tal - konformità ta’ awditu interni. Hemm dubji dwar l - adegwatezza tat - teknoloġiji tal informazzjoni u tal - komunikazzjoni. Hemm dubji dwar l - adegwatezza tal - arranġamenti għall ippjanar għall - kontinwità u l - kontinġenza tal - operat. L- istruttura organizzattiva u r - responsabbiltajiet tad - ditta tal | l - - - - u - - - |
| In- nuqqasijiet fl - arranġamenti tal - governanza interna u tal - kontroll fid - ditta tal - investiment 4 kollha joħolqu | • • | investiment mhumiex trasparenti u t - teħid tar - riskji mhuwiex separat mill - funzjonijiet tal - ġestjoni u l - kontroll tar - riskji. Il- kultura korporattiva, il - ġestjoni tal - kunflitti ta’ interess u/jew il - proċessi ta’ żvelar ta’ informazzjoni protetta mhumiex xierqa. Il- kompożizzjoni u l - funzjonament tal - korp maniġerjali | |
| livell għoli ta’ riskju għall - vijabbiltà tad - ditta investiment. tal - | • • • • • • | mhumiex xierqa. Il- politika ta’ remunerazzjoni tmur kontra l - istrateġija tar riskju u l - interessi fit - tul tad - ditta tal - investiment. Il- qafas tal - ġestjoni tar - riskju u l - proċessi tal - ġestjoni tar riskju mhumiex xierqa. Il- funzjoni tal - ġestjoni tar - riskju, tal - verifika tal - konformità u/jew tal - awditu interni mhijiex indipendenti u/jew il funzjonijiet tal - awditu intern mhumiex qed joperaw f’konformità mal - istandards u r - rekwiżiti internazzjonali stabbiliti; l - operazzjonijiet mhumiex effettivi. Il- qafas ta’ kontroll intern u l - kontrolli interni mhumiex xierqa. It - teknoloġiji tal - informazzjoni u tal - komunikazzjoni mhumiex xierqa. L- arranġamenti tal - ippjanar għall - kontinwità u l - kontinġenza tal - operat mhumiex xierqa. | --47 - |