57. Aby zapewnić odpowiednią częstotliwość działań nadzorczych związanych z SREP dla firm …

Aby zapewnić odpowiednią częstotliwość działań nadzorczych związanych z SREP dla firm inwestycyjnych kategorii 3, właściwe organy powinny:

• a. monitorować kluczowe wskaźniki raz na kwartał;
• b. przeprowadzać ocenę wszystkich elementów SREP, jeśli pojawią się nowe istotne informacje na temat ryzyka, dostosowując zakres i szczegółowość przeglądu do konkretnego profilu ryzyka danej firmy inwestycyjnej;
• c. kontaktować się z organem zarządzającym i kadrą kierowniczą wyższego szczebla firmy inwestycyjnej przynajmniej z taką samą częstotliwością jak w przypadku oceny wszystkich elementów SREP.

W razie potrzeby właściwe organy mogą określić regularne minimalne częstotliwośc i oceny wszystkich elementów SREP dla wszystkich lub części firm inwestycyjnych kategorii 3.

2.4.4 Małe i niepowiązane wzajemnie firmy inwestycyjne

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/