57. Jotta voidaan varmistaa luokan 3 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien …

Jotta voidaan varmistaa luokan 3 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien riittävä tiheys, toimivaltaisten viranomaisten tulisi

• a. seurata pääindikaattoreita neljännesvuosittain
• b. tehdä kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi niiden merkittävien uusien tietojen valossa, jotka yritykseen kohdistuvasta riskistä on saatu, ja muokattava arvioinnin laajuutta ja perusteellisuutta sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen riskiprofiilin mukaan
• c. olla yhteydessä sijoituspalveluyrityksen ylimpään hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään yhtä usein kuin kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi tehdään.

Toimivaltaiset viranomaiset voivat tarvittaessa määritellä säännölliset vähimmäistiheydet kaikkien SREP-osatekijöiden arvioinnille joko kaikkien luokkaan 3 kuuluvien sijoituspalveluyritysten tai niiden alaryhmän osalta.

2.4.4 Pienet ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalveluyritykset

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/