57. Προκειμένου να διασφαλιστεί η κατάλληλη συχνότητα των εποπτικών δραστηριοτήτων που σχετίζονται …

Προκειμένου να διασφαλιστεί η κατάλληλη συχνότητα των εποπτικών δραστηριοτήτων που σχετίζονται με τη ΔΕΕΑ για τις επιχειρήσεις επενδύσεων της κατηγορίας 3, οι αρμόδιες αρχές πρέπει:

• α. να παρακολουθούν τους βασικούς δείκτες σε τριμηνιαία βάση·
• β. να διενεργούν την αξιολόγηση όλων των στοιχείων της ΔΕΕΑ υπό το πρίσμα νέων στοιχείων που προκύπτουν σχετικά με τον υφιστάμενο κίνδυνο, προσαρμόζοντας το πεδίο εφαρμογής και το βάθος της επανεξέτασης στο συγκεκριμένο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων·
• γ. να βρίσκονται σε επαφή με το διοικητικό όργανο και τα ανώτερα στελέχη της επιχείρησης επενδύσεων τουλάχιστον με την ίδια συχνότητα με την αξιολόγηση όλων των στοιχείων της ΔΕΕΑ.

19 Όπου κρίνεται σκόπιμο, οι αρμόδιες αρχές μπορούν να ορίζουν την τακτική ελάχιστη συχνότητα για την αξιολόγηση όλων των στοιχείων της ΔΕΕΑ για όλες ή για ένα υποσύνολο των επιχειρήσεων επενδύσεων της κατηγορίας 3.

2.4.4 Μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/