57. Um eine angemessene Häufigkeit der Aufsichtstätigkeit in Bezug auf den SREP für …

Um eine angemessene Häufigkeit der Aufsichtstätigkeit in Bezug auf den SREP für Wertpapierfirmen der Kategorie 3 sicherzustellen, sollten die zuständigen Behörden:

• a. die Schlüsselindikatoren vierteljährlich überwachen;

17

• b. die Bewertung aller SREP-Elemente im Falle wesentlicher neuer Informationen bezüglich des zu bewertenden Risikos durchführen, wobei der Umfang und die Tiefe der Kontrolle an das spezifische Risikoprofil der Wertpapierfirma anzupassen sind;
• c. das Leitungsorgan und die Geschäftsleitung der Wertpapierfirma mindestens mit derselben Häufigkeit einbeziehen, in der die Bewertung aller SREP-Elemente erfolgt.

Falls die zuständigen Behörden dies für angemessen erachten, können sie für alle oder eine Untergruppe der Wertpapierfirmen der Kategorie 3 regelmäßige Mindesthäufigkeiten für die Bewertung aller SREP-Elemente festlegen.

2.4.4 Kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/