57. За да се осигури подходяща честота на надзорните дейности, свързани с ПНПО за инвестиционните …

За да се осигури подходяща честота на надзорните дейности, свързани с ПНПО за инвестиционните посредници от категория 3, компетентните органи следва:

• а) да наблюдават ключовите показатели веднъж на тримесечие;

17

• б) да извършват оценка на всички елементи на ПНПО с оглед на новосъздадената съществена информация относно съществуващия риск, като обхватът и задълбочеността на прегледа са съобразени със специфичния рисков профил на инвестиционния посредник;
• в) да се ангажират с ръководния орган и висшето ръководство на инвестиционния посредник най - малко със същата честота като оценката на всички елементи на ПНПО.

Когато счетат за целесъобразно, компетентните органи могат да определят редовни минимални честоти за оценка на всички елементи на ПНПО за всички инвестиционни посредници от категория 3 или за подгрупа от тях.

2.4.4 Малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/