57. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 3. kategorijas …

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāveic visu SREP elementu novērtējums, ņemot vērā būtisku jaunu informāciju par radīto risku, pārskatīšanas tvērumu un dziļumu pielāgojot ieguldījumu brokeru sabiedrības konkrētajam riska profilam;
• c. jāsadarbojas ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību vismaz tikpat bieži, kā veic visu SREP elementu novērtējumu.

Uzskatot to par atbilstīgu, kompetentās iestādes var noteikt regulāru minimālo biežumu visu SREP elementu novērtēšanai visām 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām vai to apakšgrupai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/