57. Om te waarborgen dat toezichtactiviteiten met betrekking tot SREP voor beleggingsondernemingen …

Om te waarborgen dat toezichtactiviteiten met betrekking tot SREP voor beleggingsondernemingen van categorie 3 voldoende vaak plaatsvinden, dienen bevoegde autoriteiten:

• a. sleutelindicatoren op kwartaalbasis te monitoren;

17

• b. de beoordelingen van alle afzonderlijke SREP-onderdelen uit te voeren als er wezenlijke nieuwe informatie is over het risico, met de reikwijdte en diepte van de toetsing afgestemd op het specifieke risicoprofiel van de beleggingsonderneming;
• c. ten minste met dezelfde frequentie als de beoordeling van alle SREP-onderdelen contact hebben met het leidinggevend orgaan en de directie van de beleggingsonderneming.

Indien dit passend wordt geacht, kunnen bevoegde autoriteiten voor alle beleggingsondernemingen van categorie 3 of een subgroep daarvan regelmatige minimumfrequenties voor de beoordeling van alle SREP-onderdelen vaststellen.

2.4.4 Kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/