57. For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori …

For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori 3-investeringsselskaber bør de kompetente myndigheder:

• a. overvåge nøgletalsindikatorer hvert kvartal
• b. udføre vurderingen af alle individuelle SREP-elementer i lyset af væsentlige nye oplysninger, der fremkommer om den pågældende risiko, idet omfanget og grundigheden af revisionen skræddersys til investeringsfirmaets specifikke risikoprofil
• c. have kontakt med investeringsselskabets ledelsesorgan og øverste ledelse med mindst samme hyppighed som vurderingen af alle SREP-elementer.

Hvis det anses for hensigtsmæssigt, kan de kompetente myndigheder fastlægge regelmæssige minimumshyppigheder for vurderingen af alle SREP-elementer for alle eller en gruppe kategori 3-investeringsselskaber.

2.4.4 Små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/