57. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …

För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för värdepappersföretag i kategori 3 bör de behöriga myndigheterna

• a. kontrollera nyckelindikatorer på kvartalsbasis,
• b. bedöma alla ÖUP-delar mot bakgrund av ny väsentlig information om den risk som de utgör, där granskningens omfattning och djup anpassats till värdepappersföretagets specifika riskprofil,
• c. ha kontakt med värdepappersföretagets ledningsorgan och verkställande ledning minst lika ofta som bedömningen av alla ÖUP-delar.

Om det anses lämpligt kan de behöriga myndigheterna fastställa regelbundna minimifrekvenser för bedömningen av alla ÖUP-delar för alla eller en undergrupp av värdepappersföretag i kategori 3.

2.4.4 Små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/