+Directrices comunes (JC/GL/2014/01)
---+Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros
------+Rango jurídico de las presentes directrices
------+Requisitos de notificación
------+Título I. Objeto y ámbito de aplicación
---------+1. Estas directrices cumplen con el requerimientoque establece el artículo 11, apartado 1, de la …
---------+2. Las directrices tienen por finalidad aclarar y mejorar la cooperación transfronteriza e …
---------+3. El artículo 11, apartado 1, de la Directiva 2002/87/CE determina las funciones de la autoridad …
---------+4. Las directrices están dirigidas a las autoridades competentes tal como se definen en el artículo …
---------+5. A menos que se indique lo contrario, las referencias que se hacen en las directrices se refieren …
------+Título II. Procedimiento de mapeo, estructura de cooperación y acuerdos de coordinación
---------+6. El mapeo es un proceso que consiste en recopilar y analizar la información necesaria para …
------+Procedimiento de mapeo
---------+7. El coordinador debe llevar a cabo un proceso de mapeo en cooperación con las demás autoridades …
---------+8. El proceso de mapeo debe realizarse teniendo debidamente en cuenta el proceso de identificación …
---------+9. El proceso de mapeo debe incluir la recopilación y el análisis de la información necesaria para …
---------+10. El coordinador debe garantizar la realización del proceso de mapeo sobre la base de los …
---------+11. El proceso de mapeo debe: a) tener en cuenta el resultado de los procesos de mapeo que se hayan …
---------+12. Para preparar el borrador del mapeo y transmitirlo a las autoridades competentes pertinentes …
---------+13. El mapeo debe actualizarse periódicamente, al menos una vez al año, teniendo en cuenta los …
---------+14. El mapeo debe tener en cuenta a todas las entidades relevantes a efectos de la supervisión …
---------+15. Con respecto a las entidades relevantes a efectos de la supervisión citadas en el apartado 14 …
---------+16. El coordinador debe presentar el mapeo utilizando la plantilla del anexo 1.
------+Estructura de la cooperación
---------+17. El coordinador debe decidir, en función de los resultados del ejercicio de mapeo, si para …
---------+18. El número de participantes en las reuniones o las actividades relacionadas con la supervisión …
------+Acuerdos de coordinación escritos entre el coordinador y las autoridades competentes
---------+19. Los acuerdos de coordinación escritos que se han establecido para la supervisión sectorial …
---------+20. Las adiciones deben adaptarse a la naturaleza, la dimensión y la complejidad del conglomerado …
---------+21. Como alternativa, el coordinador y las autoridades competentes podrían acordar establecer …
------+Acuerdos de coordinación con las autoridades de supervisión de terceros países
---------+22. En caso de que un conglomerado financiero tenga entidades significativas en terceros países, el …
------+Título III . Coordinación del intercambio de información en situaciones normales de funcionamiento y situaciones de emergencia
------+Alcance y frecuencia
---------+23. El alcance del intercambio de información entre las autoridades competentes debe incluir toda …
---------+24. El intercambio de información entre el coordinador y las autoridades competentes debe reflejar …
---------+25. Las autoridades competentes deben alcanzar un acuerdo sobre la frecuencia, los formatos y las …
---------+26. Si una autoridad competente recibe una solicitud de información pertinente de otra autoridad …
------+Recopilación de información
---------+27. Las autoridades competentes deben recopilar la informaciónde las entidades que están bajo su …
---------+28. El coordinador debe dirigir las solicitudes de información sobre el conglomerado financiero. El …
------+Canales de comunicación
---------+29. Las autoridades competentes y el coordinador deben considerar el uso de una amplia gama de …
------+Comunicación con el conglomerado financiero
---------+30. El coordinador es responsable de la comunicación con la empresa matriz que encabece el grupo o …
------+Comunicación en situaciones de emergencia
---------+31. La autoridad competente que identifique una situación de emergencia que afecte a entidades …
------+Título IV. Evaluación supervisora de los conglomerados financieros
------+Evaluación de la situación financiera de un conglomerado financiero
---------+32. El coordinador debe entablar un diálogo con las autoridades competentes pertinentes a fin de …
---------+33. El coordinador debe garantizar que el diálogo identifique: a) las principales vulnerabilidades …
------+Evaluación de las políticas de adecuación del capital
---------+34. El coordinador y las autoridades competentes pertinentes deben revisar las políticas sobre la …
---------+35. Estas evaluaciones se llevan a cabo sin perjuicio de los requisitos de adecuación del capital …
---------+36. El coordinador es responsable de evaluar las políticas de adecuación del capital del …
---------+37. Por lo que se refiere a los cálculos de la adecuación del capital, el coordinador debe …
------+Evaluación de la concentración de riesgos
---------+38. Para llevar a cabo una supervisión adicional de la concentración de riesgos correspondiente a …
---------+39. Teniendo en cuenta la estructura del conglomerado financiero, el coordinador y las autoridades …
---------+40. La información intercambiada entre el coordinador y las autoridades competentes puede incluir …
---------+41. El coordinador y las autoridades competentes deben informarse mutuamente acerca de cualesquiera …
------+Evaluación de las operaciones intragrupo
---------+42. Para realizar una supervisión adicional de las operaciones intragrupode las entidades reguladas …
---------+43. El coordinador y las autoridades competentes deben decidir si solicitar o no a las entidades …
---------+44. El coordinador y las autoridades competentes deben acordar: a) los tipos de operaciones …
---------+45. El coordinador y las autoridades competentes deben informarse mutuamente acerca de cualesquiera …
------+Evaluación de los mecanismos de control interno y los procesos de gestión de riesgos
---------+46. A efectos de la evaluación de los procesos de gestión de riesgos y los mecanismos de control …
---------+47. Las autoridades competentes deben proporcionar al coordinador la información relevante relativa …
---------+48. El coordinador debe discutir las evaluaciones individuales y la evaluación general con las …
------+Título V. Planificación y coordinación de las actividades de supervisión en situaciones normalesde funcionamiento y situaciones de emergencia
------+Planificación y coordinación de las actividades de supervisión
---------+49. Tras el análisis realizado con arreglo al Título IV, el coordinador debe incorporar la …
---------+50. Cuando se acuerden procedimientos específicos como los descritos en el apartado 17, el …
---------+51. Cuando no se añada en el orden del día del colegio sectorial un punto específico para la …
------+Plan de acción coordinado
---------+52. En caso de que solo haya creado un colegio sectorial, las actividades relacionadas con la …
---------+53. Cuando se añada un punto específico al orden del día del colegio sectorial en relación con la …
------+Reparto y delegación de tareas
---------+54. El coordinador debe dirigir el debate sobre si deben repartirse y delegarse las tareas, y de …
------+Planificación de emergencias
---------+55. Los planes de emergencia existentes creados a escala sectorial para la cooperación de las …
------+Título VI. Procesos de toma de decisiones entre las autoridades competentes
---------+56. El Título VI especifica los procedimientos que deben seguir las autoridades competentes en los …
------+Procedimientos que deben utilizarse en los procesos de consulta
---------+57. Los procesos de consulta a que se refiere este Título son los siguientes: a) proceso de …
---------+58. A la hora de realizar las consultas, las autoridades competentes deben seguir los siguientes …
------+Procedimientos que deben utilizarse en los procesos de acuerdo
---------+59. Los procesos de acuerdo a que se refiere este Título son los siguientes: a) proceso de acuerdo …
---------+60. A la hora de alcanzar un acuerdo, las autoridades competentes deben seguir los siguientes …
------+Procedimientos que deben utilizarse en la reevaluación anual de las exenciones
---------+61. Al llevar a cabo la reevaluación anual de las exenciones relativas al ámbito de aplicación de …
------+Procedimientos que deben utilizarse en la coordinación de las medidas de ejecución
---------+62. Para coordinar las medidas de ejecución y las actuaciones supervisoras que deben adoptarse con …
---------+63. A la hora de coordinar las medidas de ejecución, deben aplicarse los procesos de intercambio de …
------+Título VII. Disposiciones finales y aplicación
---------+64. Las presentes directrices son de aplicación a partir de la fecha de los requisitos de …
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Directrices comunes (JC/GL/2014/01)

Directrices comunes (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Resumen

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Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros

Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares

Incidencias vinculadas

Vínculos
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