Anexa I – Aspecte de luat în considerare la elaborarea politicii privind cadrul de administrare a activității

În concordanță cu titlul III, instituțiile trebuie să aibă în vedere următoarele aspecte atunci când documentează politici și măsuri privind cadrul de administrare a activității:

1. Structura acționariatului

2. Structura grupului, dacă este cazul (structura juridică și funcțională)

3. Componența și funcționarea organului de conducere

• a) criterii de selecție, inclusiv modul în care este luată în considerare diversitatea
• b) numărul, durata mandatului, rotație, vârstă
• c) membrii independenți ai organului de conducere
• d) membrii executivi ai organului de conducere
• e) membrii neexecutivi ai organului de conducere
• f) repartizarea internă a sarcinilor, dacă este cazul

4. Structura privind cadrul de administrare a activității și organigrama (cu impact asupra grupului, dacă este cazul)

• a) comitete specializate
• i. componență
• ii. funcționare
• b) comitetul executiv, dacă există
• i. componență
• ii. funcționare

5. Persoane care dețin funcții cheie

• a) responsabilul cu funcția de adm inistrare a riscurilor
• b) responsabilul cu funcția de conformit ate
• c) responsabilul cu funcția de audit intern
• d) directorul financiar
• e) alte persoane care dețin funcții cheie

6. Cadrul de control intern

• a) descrierea fiecărei funcții, inclusiv organizarea, resursele, statutul și autoritatea acesteia 7. Descrierea strategiei privind administrarea riscurilor și a cadrului de administrare a riscurilor

8. Structura organizatorică (cu impact asupra grupului, dacă este cazul)

• a) structura operațională, liniile de activitate și repartizarea competențelor și a responsabilităților
• b) externalizare
• c) gama de produse și servicii
• d) zona geografică acoperită de activitate
• e) prestarea de servicii în cadrul regimului libertății de prestare a serviciilor
• f) sucursale
• g) filiale, asocieri în participațiune etc.
• h) utilizarea de centre offshore

9. Codul de conduită și comportament (cu impact asupra grupului, dacă este cazul)

• a) obiective strategice și valorile companiei
• b) coduri și norme interne, politica de prevenire
• c) politica în domeniul conflictelor de interes e
• d) denunțare

10. Stadiul politicii de administrare internă, cu precizarea datei

• a) elaborare
• b) cea mai recentă modificare
• c) cea mai recentă evaluare
• d) aprobarea organului de conducere.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.