+Directrices comunes (JC/GL/2014/01)
---+Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros
------+Rango jurídico de las presentes directrices
------+Requisitos de notificación
------+Título I. Objeto y ámbito de aplicación
---------+1. Estas directrices cumplen con el requerimientoque establece el artículo 11, apartado 1, de la …
---------+2. Las directrices tienen por finalidad aclarar y mejorar la cooperación transfronteriza e …
---------+3. El artículo 11, apartado 1, de la Directiva 2002/87/CE determina las funciones de la autoridad …
---------+4. Las directrices están dirigidas a las autoridades competentes tal como se definen en el artículo …
---------+5. A menos que se indique lo contrario, las referencias que se hacen en las directrices se refieren …
------+Título II. Procedimiento de mapeo, estructura de cooperación y acuerdos de coordinación
---------+6. El mapeo es un proceso que consiste en recopilar y analizar la información necesaria para …
------+Procedimiento de mapeo
---------+7. El coordinador debe llevar a cabo un proceso de mapeo en cooperación con las demás autoridades …
---------+8. El proceso de mapeo debe realizarse teniendo debidamente en cuenta el proceso de identificación …
---------+9. El proceso de mapeo debe incluir la recopilación y el análisis de la información necesaria para …
---------+10. El coordinador debe garantizar la realización del proceso de mapeo sobre la base de los …
---------+11. El proceso de mapeo debe: a) tener en cuenta el resultado de los procesos de mapeo que se hayan …
---------+12. Para preparar el borrador del mapeo y transmitirlo a las autoridades competentes pertinentes …
---------+13. El mapeo debe actualizarse periódicamente, al menos una vez al año, teniendo en cuenta los …
---------+14. El mapeo debe tener en cuenta a todas las entidades relevantes a efectos de la supervisión …
---------+15. Con respecto a las entidades relevantes a efectos de la supervisión citadas en el apartado 14 …
---------+16. El coordinador debe presentar el mapeo utilizando la plantilla del anexo 1.
------+Estructura de la cooperación
---------+17. El coordinador debe decidir, en función de los resultados del ejercicio de mapeo, si para …
---------+18. El número de participantes en las reuniones o las actividades relacionadas con la supervisión …
------+Acuerdos de coordinación escritos entre el coordinador y las autoridades competentes
---------+19. Los acuerdos de coordinación escritos que se han establecido para la supervisión sectorial …
---------+20. Las adiciones deben adaptarse a la naturaleza, la dimensión y la complejidad del conglomerado …
---------+21. Como alternativa, el coordinador y las autoridades competentes podrían acordar establecer …
------+Acuerdos de coordinación con las autoridades de supervisión de terceros países
---------+22. En caso de que un conglomerado financiero tenga entidades significativas en terceros países, el …
------+Título III . Coordinación del intercambio de información en situaciones normales de funcionamiento y situaciones de emergencia
------+Alcance y frecuencia
---------+23. El alcance del intercambio de información entre las autoridades competentes debe incluir toda …
---------+24. El intercambio de información entre el coordinador y las autoridades competentes debe reflejar …
---------+25. Las autoridades competentes deben alcanzar un acuerdo sobre la frecuencia, los formatos y las …
---------+26. Si una autoridad competente recibe una solicitud de información pertinente de otra autoridad …
------+Recopilación de información
---------+27. Las autoridades competentes deben recopilar la informaciónde las entidades que están bajo su …
---------+28. El coordinador debe dirigir las solicitudes de información sobre el conglomerado financiero. El …
------+Canales de comunicación
---------+29. Las autoridades competentes y el coordinador deben considerar el uso de una amplia gama de …
------+Comunicación con el conglomerado financiero
---------+30. El coordinador es responsable de la comunicación con la empresa matriz que encabece el grupo o …
------+Comunicación en situaciones de emergencia
---------+31. La autoridad competente que identifique una situación de emergencia que afecte a entidades …
------+Título IV. Evaluación supervisora de los conglomerados financieros
------+Evaluación de la situación financiera de un conglomerado financiero
---------+32. El coordinador debe entablar un diálogo con las autoridades competentes pertinentes a fin de …
---------+33. El coordinador debe garantizar que el diálogo identifique: a) las principales vulnerabilidades …
------+Evaluación de las políticas de adecuación del capital
---------+34. El coordinador y las autoridades competentes pertinentes deben revisar las políticas sobre la …
---------+35. Estas evaluaciones se llevan a cabo sin perjuicio de los requisitos de adecuación del capital …
---------+36. El coordinador es responsable de evaluar las políticas de adecuación del capital del …
---------+37. Por lo que se refiere a los cálculos de la adecuación del capital, el coordinador debe …
------+Evaluación de la concentración de riesgos
---------+38. Para llevar a cabo una supervisión adicional de la concentración de riesgos correspondiente a …
---------+39. Teniendo en cuenta la estructura del conglomerado financiero, el coordinador y las autoridades …
---------+40. La información intercambiada entre el coordinador y las autoridades competentes puede incluir …
---------+41. El coordinador y las autoridades competentes deben informarse mutuamente acerca de cualesquiera …
------+Evaluación de las operaciones intragrupo
---------+42. Para realizar una supervisión adicional de las operaciones intragrupode las entidades reguladas …
---------+43. El coordinador y las autoridades competentes deben decidir si solicitar o no a las entidades …
---------+44. El coordinador y las autoridades competentes deben acordar: a) los tipos de operaciones …
---------+45. El coordinador y las autoridades competentes deben informarse mutuamente acerca de cualesquiera …
------+Evaluación de los mecanismos de control interno y los procesos de gestión de riesgos
---------+46. A efectos de la evaluación de los procesos de gestión de riesgos y los mecanismos de control …
---------+47. Las autoridades competentes deben proporcionar al coordinador la información relevante relativa …
---------+48. El coordinador debe discutir las evaluaciones individuales y la evaluación general con las …
------+Título V. Planificación y coordinación de las actividades de supervisión en situaciones normalesde funcionamiento y situaciones de emergencia
------+Planificación y coordinación de las actividades de supervisión
---------+49. Tras el análisis realizado con arreglo al Título IV, el coordinador debe incorporar la …
---------+50. Cuando se acuerden procedimientos específicos como los descritos en el apartado 17, el …
---------+51. Cuando no se añada en el orden del día del colegio sectorial un punto específico para la …
------+Plan de acción coordinado
---------+52. En caso de que solo haya creado un colegio sectorial, las actividades relacionadas con la …
---------+53. Cuando se añada un punto específico al orden del día del colegio sectorial en relación con la …
------+Reparto y delegación de tareas
---------+54. El coordinador debe dirigir el debate sobre si deben repartirse y delegarse las tareas, y de …
------+Planificación de emergencias
---------+55. Los planes de emergencia existentes creados a escala sectorial para la cooperación de las …
------+Título VI. Procesos de toma de decisiones entre las autoridades competentes
---------+56. El Título VI especifica los procedimientos que deben seguir las autoridades competentes en los …
------+Procedimientos que deben utilizarse en los procesos de consulta
---------+57. Los procesos de consulta a que se refiere este Título son los siguientes: a) proceso de …
---------+58. A la hora de realizar las consultas, las autoridades competentes deben seguir los siguientes …
------+Procedimientos que deben utilizarse en los procesos de acuerdo
---------+59. Los procesos de acuerdo a que se refiere este Título son los siguientes: a) proceso de acuerdo …
---------+60. A la hora de alcanzar un acuerdo, las autoridades competentes deben seguir los siguientes …
------+Procedimientos que deben utilizarse en la reevaluación anual de las exenciones
---------+61. Al llevar a cabo la reevaluación anual de las exenciones relativas al ámbito de aplicación de …
------+Procedimientos que deben utilizarse en la coordinación de las medidas de ejecución
---------+62. Para coordinar las medidas de ejecución y las actuaciones supervisoras que deben adoptarse con …
---------+63. A la hora de coordinar las medidas de ejecución, deben aplicarse los procesos de intercambio de …
------+Título VII. Disposiciones finales y aplicación
---------+64. Las presentes directrices son de aplicación a partir de la fecha de los requisitos de …
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Directrices comunes (JC/GL/2014/01)

Directrices comunes (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Resumen

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Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros

Directrices comunes sobre la convergencia de las prácticas supervisoras con respecto a la coherencia de los acuerdos de coordinación de la supervisión de conglomerados financieros

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
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