+24. Posúdenie uvedené v odseku 22 sa má zakladať na dostatočne rôznorodých informačných zdrojoch …

24. Posúdenie uvedené v odseku 22 sa má zakladať na dostatočne rôznorodých informačných zdrojoch …

Posúdenie uvedené v odseku 22 sa má zakladať na dostatočne rôznorodých informačných zdrojoch, ako sú napríklad nasledujúce:

  • a. informácie získané v rámci uplatňovania opatrení finančnej inštitúcie týkajúcich sa povinnej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi, v súlade s ustanoveniami článku 13 smernice (EÚ) 2015/849,
  • b. informácie od medzinárodných orgánov, vlády, príslušných vnútroštátnych orgánov vrátane orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, finančných spravodajských jednotiek (FIU) a orgánov presadzovania práva (LEA), ako sú aktuálne typológie obchádzania reštriktívnych opatrení,
  • c. informácie z dôveryhodných a spoľahlivých otvorených zdrojov, napríklad správy v novinách s dobrou povesťou a výstupy z iných uznávaných médií,
  • d. informácie od dôveryhodných a spoľahlivých obchodných organizácií, napríklad správy
  • o rizikách,
  • e. ak je k dispozícii, analýza predchádzajúcich upozornení na reštriktívne opatrenia týkajúcich sa skutočných pozitívnych a falošne pozitívnych zhôd s cieľom identifikovať situácie, v ktorých s najväčšou pravdepodobnosťou dochádza k pravým pozitívnym zhodám.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.