+Проект на насоки относно лицензирането на клонове от трети държави (КТД) в съответствие с член 48в, параграф 8 от Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2026/08)
---+1. Спазване на насоките и задължения за докладване
------+Статут на насоките
------+Изисквания за докладване
---+Предмет, обхват и определения
------+Предмет
------+Обхват на прилагане
------+Адресати
------+Определения
---+5. Въвеждане
------+Дата на прилагане
---+Част I: Списък с изискваната информация за издаване на лиценз на клонове на трети държави съгласно ДКИ
------+1. Информация за идентифициране на главното предприятие — заявител и неговата група
---------+1. В заявлението за издаване на лиценз за установяване на КТД следва да бъде включена следната …
---------+2. Заявлението за издаване на лиценз следва да съдържа следната информация за главното предприятие …
---------+3. В заявлението следва да се посочи дали, въз основа на критериите, посочени в член 48а, параграфи …
------+2. План за дейността на КТД: бизнес план
---------+4. Заявлението следва да съдържа бизнес план за трите години след навлизането на КТД на пазара …
------+3. План за дейността: вътрешно управление и управление на риска в КТД
---------+5. Във връзка с вътрешното управление и вътрешния контрол на КТД в заявлението следва да е включена …
------+4. План за дейността: информация относно изискванията в областта на превенцията на изпирането на пари и финансирането на тероризма
---------+6. За да се определи дали са налице разумни основания за съмнение, че КТД ще бъде използван за …
------+5. Гаранционен капитал
---------+7. Заявлението следва да съдържа информация относно изискването за гаранционен капитал, включително …
------+6. Изисквания за ликвидност
---------+8. Заявлението следва да съдържа следната информация във връзка с изискванията за ликвидност: а) …
------+7. План за дейността: информация относно правилата за регистриране
---------+9. Във връзка с изискванията за КТД за регистриране информацията, която трябва да бъде предоставена …
------+8. Освобождаване от задължението за предоставяне на информация
---------+10. Когато главното предприятие — заявител е подало заявление за издаване на лиценз за установяване …
---------+11. Информацията, получена от други компетентни органи, не следва да засяга правомощието на …
---+Част II: Методика за оценка
------+1. Общи принципи
---------+12. Компетентните органи следва да прегледат информацията и документите, представени заедно със …
---------+13. Компетентните органи следва да прегледат заявлението и за да преценят посочената категоризация …
---------+14. Лицензът може да бъде издаден само когато компетентният орган, след като е извършил преглед и …
------+2. Преглед на информацията и документите относно главното предприятие — заявител и неговата група
---------+15. Компетентните органи следва да прегледат информацията и документите, отнасящи се до главното …
---------+16. За тази цел компетентните органи следва да предприемат необходимите стъпки, за да разберат …
---------+17. Компетентните органи следва да разполагат с възможност да получат достъп до цялата необходима …
---------+18. Въз основа на правното становище, представено като част от заявлението, компетентните органи …
------+3. Оценка на плана за дейността
---------+19. Компетентните органи следва да извършат качествен преглед на бизнес плана, за да придобият обща …
---------+20. Компетентните органи следва да проверят дали предвидените дейности са насочени единствено към …
---------+21. Компетентните органи следва да определят неосновните и основните бизнес линии, типологията на …
---------+22. По отношение на ключовите външни фактори и на бизнес средата компетентните органи следва да …
---------+23. По отношение на ключовите вътрешни фактори компетентните органи следва да разберат факторите за …
---------+24. Компетентните органи следва да прегледат финансовите прогнози, за да преценят дали те …
---------+25. Компетентният орган следва също така да провери дали съществува ясен план за прилагане и …
---------+26. За да оценят финансовите прогнози, компетентните органи следва най - малко: а) да извършат …
---------+27. При оценката на бизнес плана компетентният орган не следва да взима предвид същността на …
---------+4. Оценка на вътрешното управление и рамката за управление на риска в КТД
------------+28. Компетентните органи следва да извършат оценка на правилата за вътрешно управление на заявителя …
------------+29. Компетентните органи следва да оценят пригодността на най - малко две лица, които осъществяват …
------------+30. Като част от прегледа на правилата за вътрешно управление, като вземат предвид по - специално …
------------+31. Компетентните органи следва да се уверят, че практиките за огледално регистриране или …
------------+32. Компетентните органи следва да извършат оценка, когато е относимо, на споразуменията на …
---------+5. Оценка на изискванията в областта на превенцията на изпирането на пари и финансирането на тероризма, приложими към КТД
------------+33. Когато преценяват дали са налице основателни причини да се подозира, че КТД ще бъде използван …
------------+34. Компетентните органи следва да проведат консултации с компетентния орган в областта на …
------------+35. Когато извършват оценката на посочените по - горе политики и процедури, свързани с превенцията …
---------+6. Оценка на изискването за минимален гаранционен капитал
------------+36. Компетентните органи следва да гарантират, че в момента на издаване на лиценза предвиденият КТД …
------------+37. Компетентните органи следва да се уверят, че инструментите, от които се състои гаранционният …
------------+38. За тази цел компетентните органи следва също така да прегледат проекта(ите) на договора(ите) за …
------------+39. Компетентните органи следва да проверят дали произходът на инструментите е законен и дали са …
------------+40. Компетентните органи следва да проверят дали главното предприятие — заявител е депозирало …
---------+7. Оценка на изискването за ликвидност
------------+41. Компетентните органи следва да си съставят ясна представа за нуждите от финансиране на …
------------+42. Прегледът следва да бъде съсредоточен и върху структурата на пасивите, като се вземат предвид …
------------+43. Компетентните органи следва да преценят дали планираните трансгранични споразумения за …
------------+44. Компетентните органи следва да си съставят ясна представа за профила на ликвидността и за …
------------+45. Когато, въз основа на извършения от компетентните органи преглед на заявлението спрямо …
------------+46. По отношение на структурата на пасивите компетентните органи следва да оценят различните …
------------+47. Компетентните органи следва да проверят дали активите, необходими за изпълнение на изискванията …
------------+48. Компетентните органи следва да проверят дали ликвидните активи са внесени или ще бъдат внесени …
------------+49. В зависимост от резултата от оценката на това дали предвиденият КТД ще отговаря на условията …
------------+50. В съответствие с принципа на пропорционалност компетентните органи следва да оценят …
------------+51. С цел да се оцени общата подготвеност за справяне със затруднения с ликвидността, компетентният …
---------+8. Оценка на правилата на КТД за регистриране
------------+52. Компетентните органи следва да се уверят, че в КТД са въведени подходящи процедури за …
------------+53. Компетентните органи следва да оценят адекватността и пълнотата на установените политики …
------------+54. Компетентните органи следва да се уверят, че в тази политика са очертани стратегиите за …
------------+55. Компетентните органи следва да проверят дали правилата за регистриране, определени в …
------------+56. По отношение на огледалните операции компетентните органи следва да проверят дали в политиката …
------------+57. Компетентните органи следва да проверят дали политиката е одобрена от управителния орган на …
---+Част III Процедурни елементи
------+1. Процес
---------+58. При получаване на заявление за издаване на лиценз за установяване на КТД компетентните органи …
---------+59. Компетентните органи следва да се уверят, че уведомлението съдържа цялата информация и всички …
---------+60. След като дадено заявление бъде оценено като пълно, след получаването на последната информация …
---------+61. В случай на промени в информацията, подадена със заявлението, главното предприятие — заявител …
---------+62. Компетентният орган следва да информира главното предприятие — заявител за съответните ключови …
---------+63. Компетентните органи следва да завършат оценката в рамките на 6 месеца от началото на срока за …
---------+64. Компетентните органи следва да проведат консултации и да обменят информация с компетентния …
---------+65. Когато изявлението за липса на възражения на компетентния(ите) орган(и) на третата държава …
---------+66. Консултацията между компетентните органи и компетентния орган в областта на борбата с …
---------+67. Предвид сложността на заявлението, дължаща се на различните приложими закони, главните …
---------+установяване на клон от трета държава в [ име на държавата членка ]
 English - European Union - Financial Industry -

Проект на насоки относно лицензирането на клонове от трети държави (КТД) в съответствие с член 48в, параграф 8 от Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2026/08)

Проект на насоки относно лицензирането на клонове от трети държави (КТД) в съответствие с член 48в, параграф 8 от Директива 2013/36/ЕС (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Преглед

,
1. Спазване на насоките и задължения за докладване

1. Спазване на насоките и задължения за докладване
Предмет, обхват и определения

Предмет, обхват и определения
5. Въвеждане

5. Въвеждане
Част I: Списък с изискваната информация за издаване на лиценз на клонове на трети държави съгласно ДКИ

Част I: Списък с изискваната информация за издаване на лиценз на клонове на трети държави съгласно ДКИ
Част II: Методика за оценка

Част II: Методика за оценка
Част III Процедурни елементи

Част III Процедурни елементи

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/