+ODDELEK 4 Poglobljen skrbni pregled
---+Člen 34 Področje uporabe ukrepov poglobljenega skrbnega pregleda
------+Člen 34 1
------+Člen 34 2
------+Člen 34 3
------+Člen 34 4
------+Člen 34 5
------+Člen 34 6
------+Člen 34 7
------+Člen 34 8
---+Člen 35 Protiukrepi za zmanjšanje groženj pranja denarja in financiranja terorizma iz držav zunaj Unije
------+Člen 35 (a)
------+Člen 35 (b)
---+Člen 36 Posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda za čezmejne korespondenčne odnose
------+Člen 36 (a)
------+Člen 36 (b)
------+Člen 36 (c)
------+Člen 36 (d)
------+Člen 36 (e)
------+Člen 36 2
---+Člen 37 Posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda za čezmejne korespondenčne odnose za ponudnike storitev v zvezi s kriptosredstvi
------+Člen 37 1
------+Člen 37 2
------+Člen 37 3
---+Člen 38 Posebni ukrepi za posamezne respondenčne institucije iz tretjih držav
------+Člen 38 1
------+Člen 38 2
------+Člen 38 3
------+Člen 38 4
------+Člen 38 5
------+Člen 38 6
------+Člen 38 7
---+Člen 39 Prepoved korespondenčnih odnosov z navideznimi institucijami
------+Člen 39 1
------+Člen 39 2
---+Člen 40 Ukrepi za zmanjšanje tveganj, povezanih s transakcijami z uporabo naslova brez gostitelja
------+Člen 40 1
------+Člen 40 2
---+Člen 41 Posebne določbe v zvezi s prosilci za prebivanje na podlagi naložbenih shem
---+Člen 42 Posebne določbe v zvezi s politično izpostavljenimi osebami
------+Člen 42 1
------+Člen 42 2
---+Člen 43 Seznam vidnih javnih položajev
------+Člen 43 1
------+Člen 43 2
------+Člen 43 3
------+Člen 43 4
------+Člen 43 5
---+Člen 44 Politično izpostavljene osebe, ki so upravičenci iz zavarovalnih polic
------+Člen 44 (a)
------+Člen 44 (b)
---+Člen 45 Ukrepi v zvezi z osebami, ki niso več politično izpostavljene osebe
------+Člen 45 1
------+Člen 45 2
------+Člen 45 3
---+Člen 46 Družinski člani in osebe, za katere je znano, da so ožji sodelavci politično izpostavljenih oseb

ODDELEK 4 Poglobljen skrbni pregled

ODDELEK 4 Poglobljen skrbni pregled

1. Pregled

,
Člen 34 Področje uporabe ukrepov poglobljenega skrbnega pregleda -
Člen 35 Protiukrepi za zmanjšanje groženj pranja denarja in financiranja terorizma iz držav zunaj Unije

Komisija lahko za namene členov 29 in 31 izbira med naslednjimi protiukrepi:
Člen 36 Posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda za čezmejne korespondenčne odnose

V zvezi s čezmejnimi korespondenčnimi odnosi, vključno z odnosi, vzpostavljenimi za transakcije z vrednostnimi papirji ali prenose sredstev, ki vsebujejo izvrševanje plačil z respondenčno institucijo iz tretje države, se od kreditnih institucij in finančnih institucij poleg ukrepov skrbnega pregleda strank, določenih v členu 20, zahteva, da na začetku novega poslovnega odnosa:
Člen 37 Posebni ukrepi poglobljenega skrbnega pregleda za čezmejne korespondenčne odnose za ponudnike storitev v zvezi s kriptosredstvi -
Člen 38 Posebni ukrepi za posamezne respondenčne institucije iz tretjih držav -
Člen 39 Prepoved korespondenčnih odnosov z navideznimi institucijami -
Člen 40 Ukrepi za zmanjšanje tveganj, povezanih s transakcijami z uporabo naslova brez gostitelja -
Člen 41 Posebne določbe v zvezi s prosilci za prebivanje na podlagi naložbenih shem

Člen 41

Posebne določbe v zvezi s prosilci za prebivanje na podlagi naložbenih shem

Zavezanci v zvezi s strankami, ki so državljani tretjih držav in so v postopku pridobivanja pravice do prebivanja v državi članici v zameno za kakršno koli naložbo, vključno s prenosi, nakupom ali najemom nepremičnine, naložbo v državne obveznice, naložbo v gospodarske subjekte, donacijo ali dotacijo sredstev za dejavnost, ki prispeva k javnemu dobremu, in prispevki v državni proračun, poleg ukrepov skrbnega pregleda strank iz člena 20 izvajajo vsaj še ukrepe poglobljenega skrbnega pregleda iz člena 34(4), točke (a), (c), (e) in (f).
Člen 42 Posebne določbe v zvezi s politično izpostavljenimi osebami -
Člen 43 Seznam vidnih javnih položajev -
Člen 44 Politično izpostavljene osebe, ki so upravičenci iz zavarovalnih polic

Zavezanci sprejmejo razumne ukrepe za določitev, ali so upravičenci iz življenjske ali druge z naložbami povezane zavarovalne police, ali kjer je to ustrezno, dejanski lastnik upravičenca, politično izpostavljene osebe. Ti ukrepi se sprejmejo najpozneje v času izplačila ali popolnega ali delnega prenosa police. Kadar so prepoznana višja tveganja, zavezanci poleg uporabe ukrepov skrbnega pregleda strank iz člena 20:
Člen 45 Ukrepi v zvezi z osebami, ki niso več politično izpostavljene osebe -
Člen 46 Družinski člani in osebe, za katere je znano, da so ožji sodelavci politično izpostavljenih oseb

Člen 46

Družinski člani in osebe, za katere je znano, da so ožji sodelavci politično izpostavljenih oseb

Ukrepi iz členov 42, 44 in 45 se uporabljajo tudi za družinske člane ali osebe, za katere je znano, da so ožji sodelavci politično izpostavljenih oseb.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi