10 Policy om intressekonflikter på företagsnivå

Ledningsorganet ska vara ansvarigt för att fastställa, godkänna och övervaka genomförandet och upprätthållandet av effektiva policyer som syftar till att identifiera, bedöma, hantera och mildra eller förebygga faktiska och potentiella intressekonflikter på företagsnivå, däribland intressekonflikter som uppstår på grund av värdepappersföretagets olika verksamheter och roller, olika värdepappersföretag som omfattas av konsolidering under tillsyn, olika affärsområden eller enheter inom värdepappersföretaget eller i förhållande till externa intressenter. När värdepappersföretag fastställer dessa policyer ska de vara uppmärksamma på att policyerna också måste vara förenliga med artiklarna 16.3 och 23 i direktiv 2014/65/EU samt artiklarna 33–35 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565.

Värdepappersföretagens åtgärder för att hantera eller, i tillämpliga fall, mildra intressekonflikter ska dokumenteras och ska bland annat omfatta följande:

• a. En lämplig åtskillnad mellan funktioner, exempelvis genom att ge olika personer ansvaret för oförenliga uppgifter inom hanteringen av transaktioner eller tillhandahållandet av tjänster, eller anförtro tillsyns- och rapporteringsansvar för oförenliga verksamheter till olika personer.
• b. Inrättande av informationshinder, t.ex. genom att fysiskt skilja vissa affärsområden eller enheter åt.