105. Политиката следва да определя процедури, мерки, изисквания по отношение на документацията и …

Политиката следва да определя процедури, мерки, изисквания по отношение на документацията и отговорности за установяването и предотвратяването на конфликтите на интереси, за оценка на тяхната значимост и за вземане на мерки за редуциране. Такива процедури, изисквания, отговорности и мерки следва да включват:

• а. възлагане на различни лица на дейности или сделки, които са в конфликт на интереси;
• б. да не се допуска персонал, който е активен и извън инвестиционния посредник, да има неуместно влияние в рамките на инвестиционния посредник по отношение на тези други дейности;
• в. определяне на отговорността на членовете на ръководния орган, за да се въздържат от гласуване по всеки въпрос, по който даден член има или може да има конфликт на интереси, или когато обективността на члена или способността му да изпълни задълженията си към инвестиционния посредник могат да бъдат компрометирани по друг начин;
• г. възпрепятстване на членовете на ръководния орган да заемат директорски длъжности в конкурентни инвестиционни посредници.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.