105. Het beleid zet de procedures, maatregelen, documentatievereisten en verantwoordelijkheden …

Het beleid zet de procedures, maatregelen, documentatievereisten en verantwoordelijkheden uiteen voor de identificatie en voorkoming van belangenconflicten, voor de beoordeling van het belang ervan en voor het nemen van beperkende maatregelen. Daartoe behoren onder meer de volgende procedures, vereisten, verantwoordelijkheden en maatregelen:

• a. conflicterende activiteiten of transacties toewijzen aan verschillende personen;
• b. voorkomen dat personeelsleden die ook buiten de beleggingsonderneming actief zijn, ongepaste invloed verkrijgen binnen de beleggingsonderneming met betrekking tot deze andere activiteiten;
• c. vastleggen dat de leden van het leidinggevend orgaan zich dienen te onthouden van stemming bij aangelegenheden waarin een lid een belangenconflict heeft of kan hebben, of wanneer de objectiviteit of het vermogen van het lid om taken naar behoren uit te oefenen anderszins in het geding kan komen; en
• d. voorkomen dat leden van het leidinggevend orgaan bestuursfuncties vervullen bij concurrerende beleggingsondernemingen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.