105. Policyn ska innehålla förfaranden, åtgärder, dokumentationskrav och skyldigheter beträffande …

Policyn ska innehålla förfaranden, åtgärder, dokumentationskrav och skyldigheter beträffande identifiering och förebyggande av intressekonflikter, bedömning av deras väsentlighet och vidtagande av mildrande åtgärder. Sådana förfaranden, krav, skyldigheter och åtgärder ska omfatta att

• a. ge olika personer ansvaret för oförenliga uppgifter eller transaktioner,
• b. förhindra att personal som är delaktig i verksamhet utanför värdepappersföretaget har olämpligt inflytande inom värdepappersföretaget när det gäller dessa andra verksamheter,
• c. inrätta en regel som föreskriver att ledningsorganets ledamöter ska avstå från att rösta i alla frågor där ledamoten har eller kan ha en intressekonflikt eller där ledamotens objektivitet eller förmåga att fullgöra sina skyldigheter gentemot värdepappersföretaget på annat sätt kan vara äventyrad,
• d. förhindra att ledamöter i ledningsorganet innehar ledningsfunktioner i konkurrerande värdepappersföretag.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.