+105. Il- politika għandha tistabbilixxi proċeduri, miżuri, rekwiżiti ta’ dokumentazzjoni u …

105. Il- politika għandha tistabbilixxi proċeduri, miżuri, rekwiżiti ta’ dokumentazzjoni u …

Il- politika għandha tistabbilixxi proċeduri, miżuri, rekwiżiti ta’ dokumentazzjoni u responsabbiltajiet għall - identifikazzjoni u għall - prevenzjoni ta’ kunflitti ta’ interess, għall - valutazzjoni tal- materjalità tagħhom u għat - teħid ta’ miżuri mitiganti. Tali proċeduri, rekwiżiti, responsabbilt ajiet u miżuri għandhom jinkludu:

  • a. li attivitajiet jew tranżazzjonijiet kunfliġġenti jiġu fdati lil persuni differenti;
  • b. li persunal li jkun attiv ukoll barra mid-ditta tal- investiment ma jitħalliex ikollu influwenza mhux xierqa fid -ditta tal-investiment fir-rigward ta’ dawk l- attivitajiet oħra;
  • c. li tiġi stabbilita r -responsabbiltà tal-membri tal- korp maniġerjali biex jastjenu milli jivvotaw dwar kwalunkwe kwistjoni fejn membru għandu jew jista’ jkollu kunflitt ta’ interess jew meta l- oġġett ività tal-membru jew il- kapaċità tiegħu li jwettaq sew id - dmirijiet lejn id-ditta tal- investiment tista’ tkun kompromessa b’xi mod ieħor;
  • d. il-prevenzjoni tal-membri tal- korp maniġerjali milli jkollhom karigi ta’ direzzjoni f’ditti tal-investiment kompetituri.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.