+105. La politica dovrebbe stabilire procedure, misure, prescrizioni in tema di documentazione e …

105. La politica dovrebbe stabilire procedure, misure, prescrizioni in tema di documentazione e …

La politica dovrebbe stabilire procedure, misure, prescrizioni in tema di documentazione e responsabilità per l’identificazione e la prevenzione di conflitti di interesse, per la valutazione della loro rilevanza e per l’adozione di misure di mitigazione. Tali procedure, prescrizioni, responsabilità e misure dovrebbero includere le seguenti azioni:

a. affidare attività o operazioni confliggenti a persone diverse;
b. evitare che il personale che svolge anche attività esterne all’impresa di investimento eserciti un’influenza indebita in seno all’impresa di investimento relativamente a tali altre attività;
c. stabilire la responsabilità dei membri dell’organo di gestione di astenersi dal voto in merito a qualunque questione sulla quale un membro abbia o possa trovarsi in una situazione di conflitto di interesse o sulla quale l’obiettività del membro o la sua capacità di adempiere adeguatamente ai propri doveri nei confronti dell’impresa di investimento possano essere in altro modo compromessi;
d. evitare che i membri dell’organo di gestione ricoprano incarichi amministrativi in imprese di investimento concorrenti.

1. Panoramica

Titolo	Regolamentazione

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti
Fonte	Requisito

3. Standard correlati

Standard
Fonte	Requisito

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EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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